香港法院裁定两名前持牌人进行虚假交易 涉Forebase股份
香港东区裁判法院周四裁定，两名前持牌人叶志荣及蔡超群就Forebase International Holdings Limited股份进行虚假交易罪名成立。两人案发时分别为凯基证券及南华证券的持牌代表，在2015年12月至2016年10月期间，通过控制多个证券账户进行操纵性频繁交易，推高Forebase股份成交量…
监管合规最新报道 Regulation
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FCA 2024年Q1要求公司修改或撤回2211项金融推广
英国金融行为监管局（FCA）在2024年第一季度要求授权公司修改或撤回2211项金融推广，其中零售投资和零售贷款领域占比高达85%。常见违规涉及索赔管理公司、信贷经纪公司和差价合约提供商。FCA还发布了597条关于未授权公司的警告，其中1…
FSCS确认2024年2月和3月有12家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，2024年2月和3月共有12家金融公司被宣布违约。这些公司已停止运营，无法自行支付客户索赔。FSCS表示，受影响的客户可以通过其官网了解保护范围，并免费向FSCS提出补偿申请。FSCS的保护涵盖银行存…
意大利CONSOB下令封锁五个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个提供非法金融服务或金融产品的网站，其中包括四个非法金融中介网站和一个缺乏招股说明书的金融产品发行网站。CONSOB依据“增长法令”和2020年第8号法律行使权力。自2019年7月以来…
CFTC 获法院命令对 The QYU Holdings 处以 1180 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院命令，对佛罗里达州迈阿密前居民 Darren Robinson 及其公司 The QYU Holdings Inc（QYUHI）处以重罚。命令由密歇根东区法院法官 Linda V. Parker…
SEC指控Craig Allen欺诈Cheetah Fund投资者
美国证券交易委员会（SEC）指控Craig Allen在The Cheetah Fund L.P.中对投资者进行欺诈。SEC称，2019年1月至2023年1月期间，Allen通过虚假陈述基金业绩，从投资者处筹集约990万美元，但实际交易亏…
香港证监会向富途证券及盈透证券发出限制通知书，涉及前上市公司董事账户
香港证监会（SFC）已向富途证券国际（香港）有限公司及盈透证券香港有限公司发出限制通知书，禁止两家券商处理或处置其客户账户中由某前主板上市公司董事拥有的资产。该前董事涉嫌违反其对公司的责任。证监会强调，富途与盈透并非调查对象，且已配合调查…
比利时FSMA警告公众警惕“恢复室”诈骗
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）近日发布警告，提醒公众警惕“恢复室”诈骗。此类诈骗中，骗子冒充律师事务所、会计师事务所甚至警察或金融监管机构，承诺帮助投资欺诈受害者追回损失，但要求预先支付费用，最终窃取资金。FSMA指出，受害者常在…
加州法院对Red Rock Secured贵金属欺诈案作出5600万美元裁决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，加州中区联邦地区法院法官R. Gary Klausner于4月23日对Red Rock Secured, LLC及其高管Sean L. Kelly和Anthony Spencer作出同意令，认定其就…
FINRA对EarlyBirdCapital处以15万美元罚款，因报告缺陷
EarlyBirdCapital, Inc. 已同意支付15万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司在2017年5月至2021年4月期间提交了不准确且不及时的FOCUS报告，并维持了关于总负债和净资本的不准确账簿和记…
CFTC 获法院命令对 ROFX 及相关实体处以 1.69 亿美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院命令，对涉及欺诈性外汇计划 ROFX 的多家商业实体和个人处以重罚。2024年4月22日，佛罗里达南区法院法官 Darrin P. Gayles 签署最终判决，要求九名被告共同承担 169,08…
FCA追回53.3万英镑，将返还投资者
英国高等法院批准了金融行为监管局（FCA）的分配令，FCA成功追回533,000英镑，将返还给曾向Bright Management Solution Limited等实体付款的投资者。涉案个人Mohammed Zakir Hussain…
FCA对Kube Trading计划运营商提起刑事诉讼
英国金融行为监管局（FCA）已对肯特郡锡廷伯恩的Lee Steven Maggs提起刑事诉讼，指控其两项欺诈和一项违反《2000年金融服务与市场法》。Maggs涉嫌在2019年3月至2021年1月期间运营名为“Kube Trading”的…
SEC指控AI初创公司Centricity创始人Michael Brackett涉嫌欺诈投资者
美国证券交易委员会（SEC）对人工智能初创公司Centricity创始人兼CEO Michael Brackett提起指控，称其通过虚假陈述客户合同和收入，从七名投资者处骗取280万美元。SEC还指控Brackett挪用超过25万美元用于…
新加坡金管局对宏利前代表发出12年禁令
新加坡金融管理局（MAS）对宏利金融顾问私人有限公司前代表Ong Ka Yong发出12年禁令，因其在2020年4月至2021年10月期间欺骗25名受害者，涉及金额超过120万新元，用于虚构投资机会。Ong于2023年8月被定罪，9月被判…
FCA取消KBFS Financial Limited授权
英国金融行为监管局（FCA）已取消KBFS Financial Limited的授权，禁止其提供任何金融服务。该公司未能以公开合作的方式与FCA沟通，且未支付金融申诉专员服务局裁定向英国钢铁养老金计划前成员支付的赔偿。如果您曾接受KBFS…
CySEC 对 12 家未授权投资公司发出警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2024 年 4 月 22 日将 12 家实体列入未授权投资公司名单，并对其网站发出警告。CySEC 指出，这些网站不属于依据第 87(I)/2017 号法律第 5 条获得提供投资服务和/或开展投资…
ASIC 取消 JB Markets 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2024年4月12日起生效。ASIC 表示，JB Markets 未能遵守《公司法》第912A条规定的通用义务，包括财务…
塞浦路斯投资者赔偿基金撤销 Leverate Financial Services 会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销 Leverate Financial Services Ltd 的会员资格。此举紧随 CySEC 撤销该公司塞浦路斯投资公司（CIF）授权之后。ICF 指出，会员资…
Macquarie Bank因未能阻止未授权费用交易被罚1000万澳元
澳大利亚联邦法院近日命令 Macquarie Bank Ltd 支付1000万澳元罚款，因其未能建立有效控制措施，以防止和检测第三方（如财务顾问）通过 Macquarie 的批量交易工具，在客户现金管理账户上进行未授权的费用交易。在201…