FINRA对美林证券处以82.5万美元罚款｜监管合规

美林还同意接受谴责（censure）。

FINRA对美林证券处以82.5万美元罚款

2024年05月10日·阅读约 3 分钟·FXAJAX编辑部

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汇捷资讯监管合规关注「FINRA对美林证券处以82.5万美元罚款」。文中涉及对美林证券、Merrill、Lynch、Pierce。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith（以下简称美林）已同意支付82.5万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。该罚款源于美林在订单执行和记录保存方面的监管失职。

美林被罚款82.5万美元，并受到谴责。
从2017年2月至今，美林的监管系统未能合理设计以确保遵守FINRA规则5310.01，因其仅审查订单路由至市场中心后的执行及时性，而未审查电子订单系统处理订单的时间。
美林未能对电子订单系统从收到订单到路由至市场中心的时间进行监管审查，导致未能合理监督其是否尽最大努力全面、及时地执行可执行的客户订单。
美林未能进行监管审查以确保电子收到的零售经纪股票订单的订单备忘录中记录信息的准确性，违反了SEC和FINRA的记录保存要求。

此次罚款和谴责反映了FINRA对券商监管责任的严格要求。美林的监管缺失可能影响客户订单的最佳执行，并损害记录保存的准确性。此举也提醒其他券商需完善监管系统，确保合规。

违规类型	违反规则	罚款金额
订单执行监管不足	FINRA规则3110(a)和(b)、2010	82.5万美元（合并）
记录保存监管不足	FINRA规则3110(a)和(b)、2010	同上

美林需改进其监管系统，确保符合FINRA规则。未来，FINRA可能继续加强对订单执行和记录保存的监管，其他券商也应引以为戒。

美林因监管失职被FINRA罚款82.5万美元并谴责，凸显了券商在订单执行和记录保存方面合规的重要性。此案提醒行业需持续完善监管措施。

问题：美林被罚款的原因是什么？

回答：美林的监管系统未能合理设计以确保遵守FINRA规则5310.01和记录保存要求，具体涉及订单执行及时性审查缺失和订单备忘录准确性监管不足。

问题：罚款金额是多少？

回答：美林同意支付82.5万美元罚款，并受到谴责。

问题：违规行为持续了多长时间？

回答：从至少2017年2月至今。

问题：美林违反了哪些具体规则？

回答：违反了FINRA规则3110(a)和(b)以及2010。

问题：除了罚款，美林还面临什么处罚？

回答：美林还同意接受谴责（censure）。