FINRA对Creand Securities处以11.5万美元罚款，因其涉嫌违反客户储备金规定
Creand Securities同意支付11.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2019年10月至2020年2月期间，该公司五次未能准确计算客户储备金，导致四次事后缺陷，总额约2780万美元，并提交了五份不准确的FOCUS报告。此外，公司还未能建立合理的监管系统。除罚款外，公司还同意接受谴责
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