FINRA 对 ACS Execution Services 处以 25 万美元罚款，涉嫌违反 SHO 法规
ACS Execution Services LLC 已同意支付 25 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在 2017 年 6 月至今期间，错误依赖客户券商的 locate 来执行自身账户的卖空交易，导致至少 1000 万笔卖空未满足 SHO 法规的借券要求，同时未能建立合理的监管…
监管合规最新报道 Regulation
共 1539 篇 · 第 73/77 页监管合规第73页，共 1539 篇。
SEC指控Joonko创始人涉嫌2100万美元欺诈计划
美国证券交易委员会（SEC）指控已关闭的人工智能招聘初创公司Joonko的创始人兼CEO Ilit Raz通过虚假陈述客户数量、平台候选人数及公司收入，欺诈投资者至少2100万美元。Raz被指伪造银行对账单和合同以掩盖欺诈行为，直至202…
瑞士FINMA发布网络风险指引，明确24小时报告义务
瑞士金融市场监管局（FINMA）于2024年6月7日发布网络风险指引，要求所有受监管机构在发现网络攻击后24小时内向FINMA提交初步报告。指引明确了报告时限、关键性评估、外包服务商事件报告义务，以及不同严重程度攻击的根因分析要求。对于“…
SEC指控芬兰公民利用阿斯利康收购CinCor内幕信息交易
美国证券交易委员会（SEC）对芬兰公民Anders J. Lindgren提起内幕交易指控，指其在阿斯利康宣布收购CinCor Pharma之前，利用职务获得的内幕信息购买CinCor证券，非法获利682,123美元。Lindgren已�…
ASIC 取消 Aussie Wealth Super 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Aussie Wealth Super Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2024年6月3日起生效。此前，ASIC 收到通知称，2024年3月14日已任命清算人，且 Aussi…
ASIC 警告：社交媒体滥用其标志推广虚假投资及冒充行为
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日警告消费者，社交媒体上出现滥用ASIC标志推广虚假投资和股票交易课程的行为，以及冒充ASIC的冷呼叫和Telegram仿冒账户。ASIC已收到多份关于“股票交易大师课”广告的报告，这些广告在社交媒体…
FINRA 对 Crown Capital Securities 处以 5 万美元罚款
Crown Capital Securities 已同意支付 5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2014 年 1 月至 2019 年 12 月期间，该公司未能合理监督其注册代表直接与产品发起人进行的交易，导致约…
意大利CONSOB下令封锁CFDActive与Crypto Services UK等网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁四个未经授权的投资网站，包括CFDActive和Crypto Services UK。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已封锁1098个网站。监管机构提醒投资者在投资前核实运营商…
CFTC 起诉 Three Bridges Trading Fund 涉嫌欺诈与挪用资金
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年6月6日对 Three Bridges Trading Fund, LLC 及其所有者 Donald Wray Rodgers 提起民事执法诉讼，指控其运营欺诈性商品池，挪用至少200万美元参…
ASIC对Australian Unity基金管理公司发出临时停止令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Australian Unity Funds Management Ltd发出临时停止令，禁止其向零售客户发行或分销Australian Unity Select Income Fund的权益。ASI…
APRA 对 Equity Trustees 未能满足数据报告要求处以罚款
澳大利亚审慎监管局（APRA）对 Equity Trustees Superannuation Limited（ETSL）处以 782,500 美元罚款，因其未能按时向 APRA 报告数据。ETSL 违反了 2001 年《金融部门（数据收…
SEC对Lumentum前高管Andre Wong提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）对Lumentum前高管Andre Wong提起内幕交易指控，指控其在Lumentum宣布收购NeoPhotonics前，利用重大非公开信息非法交易NeoPhotonics证券，获利约6.2万美元。SEC寻求永…
FSCS确认TenetConnect Services Ltd管理人任命
2024年6月5日，Tenet Group Ltd及其三家子公司任命Interpath Ltd的Ed Boyle、Howard Smith和Rob Spence为联合管理人。FSCS表示，TenetConnect Services Ltd…
SEC 对前 Arista Networks 董事长内幕交易案获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已对 Arista Networks 前董事长 Andreas “Andy” Bechtolsheim 的内幕交易案获得最终判决。SEC 指控 Bechtolsheim 在获悉 Acacia 即将被收购后，通过…
FCA对Gemini董事Tyrone Miller发布禁令
英国金融行为监管局（FCA）对Gemini董事Tyrone Miller发布禁止令，禁止其从事任何受监管活动。高等法院此前裁定Miller明知并参与两家公司的多项违规行为，涉及未经授权开展受监管业务。2020年法院命令其支付约120万英镑…
新西兰FMA吊销Stockfox金融咨询牌照，因关联方永久禁令及负责人离境
新西兰金融市场管理局（FMA）于2024年5月30日正式吊销Stockfox Limited的金融咨询提供商（FAP）牌照。FMA认定Stockfox不再符合《金融市场行为法》的关键要求，原因包括：FMA于2023年12月对McEwen及…
SEC指控Tiger Wolf Capital通过庞氏骗局欺诈投资者
美国证券交易委员会（SEC）指控Frank Lynold Mercado及其控制的未注册咨询公司Tiger Wolf Capital, LLC通过庞氏骗局欺诈超过100名投资者。2019年8月至2023年2月期间，他们未经注册发行证券，从…
意大利CONSOB下令封锁Forexelite、TBMarket、Imperialcap-24等五个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个未经授权的投资网站，其中包括Forexelite、TBMarket和Imperialcap-24等。这些网站中部分为克隆公司，滥用授权企业的数据以诱骗投资者。自2019年7月CONSO…
SEC指控Trillium Capital欺诈操纵Getty Images股价
美国证券交易委员会（SEC）指控Robert Scott Murray及其控制的Trillium Capital LLC通过虚假收购要约操纵Getty Images股价。2023年4月，Trillium宣布以每股10美元收购Getty I…
ASIC永久禁止Equus Private Wealth前董事从事金融服务行业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对墨尔本前董事Christopher David Nairn发出两项永久禁令，禁止其从事金融服务和信贷行业。Nairn通过伪造客户签名挪用超过65万澳元客户资金，ASIC认定其缺乏诚信、专业性和可信度…