ESMA发布投资服务AI使用初步指南，强调管理层责任与客户利益优先
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2024年5月30日发布声明，为向零售客户提供投资服务时使用人工智能（AI）技术的公司提供初步指南。ESMA指出，尽管AI应用仍处初期且发展不均衡，但其对公司和投资者保护的潜在影响可能巨大。公司管理层需对AI决策负责，并遵守MiFID II义务，始终将客户最佳利益置于首位。ESMA将…
监管合规最新报道 Regulation
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FINRA 对 BofA Securities 处以罚款，因其涉嫌违反规则
BofA Securities, Inc 已同意支付 90,080 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019 年 8 月至 2022 年 8 月期间，该公司在 112 次受 Regulation M 约束的证券分销…
ASIC暂停Aurora Funds Management牌照至2024年9月20日
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Aurora Funds Management Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2024年9月20日。Aurora是六只注册管理投资计划的责任实体，ASIC发现其未能履行法…
ESMA发布预封闭期通话信息共享声明，强调遵守市场滥用法规
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2024年5月29日发布声明，提醒发行人在预封闭期通话中应遵守市场滥用法规（MAR），仅分享非内幕信息，并建议遵循良好实践，以维护公平、有序和有效的市场。此前有媒体猜测股价高波动与预封闭期通话有关
香港法院裁定三名市场操纵者虚假交易罪成，涉Ching Lee Holdings股份
香港高等法院原讼法庭今日裁定三名人士（薛伊琪、林颖琪及谭卓衡）串谋对Ching Lee Holdings Limited股份进行虚假交易罪名成立。此案经22天陪审团审讯，是首次在高等法院原讼法庭审理的《证券及期货条例》罪行。证监会调查发现…
CySEC 暂停 W.G. Wealth Guardian 授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，全面暂停塞浦路斯投资公司 W.G. Wealth Guardian Ltd 的授权。此次暂停依据 DI87-05 指令第 10(1) 条执行，因怀疑其涉嫌违反 2017 年《投资服务与活动及受监管…
SEC指控Mass Ave Global及其联合创始人兼CEO Winston Feng
美国证券交易委员会（SEC）对前注册投资顾问Mass Ave Global Inc.及其联合创始人兼CEO Winston M. Feng提起和解诉讼，指控其向投资者作出虚假和误导性陈述。MassAve同意支付35万美元民事罚款，Feng…
APRA对Mercer Super施加额外牌照条件，要求整改风险管理缺陷
澳大利亚审慎监管局（APRA）已对Mercer Superannuation (Australia) Limited（Mercer Super）施加额外牌照条件，要求其解决在风险管理和合规管理方面存在的缺陷。Mercer Super是Me…
CySEC宣布推出监管沙盒，6月11日线上亮相
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年5月28日宣布建立监管沙盒，以取代此前的创新中心。该沙盒将在受控环境中为创新解决方案提供测试机会，并由CySEC进行监督和指导。线上展示活动定于2024年6月11日举行。CySEC主席Geo…
IOSCO董事会选举Jean-Paul Servais连任主席
全球证券监管机构伞形组织IOSCO董事会宣布，Jean-Paul Servais连任主席，任期两年。Shigeru Ariizumi和Rostin Behnam亦连任副主席。Mohamed Farid Saleh连任增长与新兴市场委员会主…
FCA确认Intelligent Money进入破产管理，SIPP账户已转移至Quai
英国金融行为监管局（FCA）确认，SIPP运营商Intelligent Money Ltd已于2024年5月28日任命Interpath Advisory的Richard Heis和Edward Boyle为联合管理人。此前安排已将其SI…
NFA对Sigma Broking Limited处以15万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对位于英国伦敦的介绍经纪商会员Sigma Broking Limited处以15万美元罚款。该决定由NFA听证小组基于商业行为委员会的投诉和Sigma Broking提交的和解提议作出，该公司既未承认也未否认指控
加拿大抢先美国一天启动T+1结算，CSA宣布规则修订生效
加拿大证券管理机构（CSA）宣布，支持股票和长期债务市场交易转向更短结算周期的规则修订已于2024年5月27日在加拿大生效。加拿大为T+1结算已筹备两年。此次修订将机构交易匹配时间从T+2缩短至T+1，与美国监管规则变化一致。美国将于20…
ASIC对Trademax发布临时禁令，保护零售投资者免受CFD和外汇交易风险
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对Trademax Australia Limited发布两项临时停止令，禁止其向零售投资者开设交易账户或进行差价合约（CFD）及保证金外汇交易。ASIC担忧Trademax未能采取合理步骤确保其零售产…
SEC指控前基金经理欺诈三家发行人，处以罚款并实施五年高管禁令
美国证券交易委员会（SEC）指控前基金经理 Ganesh H. Betanabhatla 通过虚假承诺购买证券，欺诈三家发行人，涉及金额2.635亿美元。Betanabhatla 已同意和解，需支付25万美元民事罚款，并被禁止五年内担任上…
FCA对汇丰银行处以620万英镑罚款，因其对财务困难客户处理不当
英国金融行为监管局（FCA）对汇丰英国银行、汇丰银行及玛莎金融服务公司处以628万英镑罚款，原因是其在2017年6月至2018年10月期间对拖欠或面临财务困难的客户处理不当。汇丰未能充分考虑客户情况， affordability评估不到位…
意大利CONSOB下令封锁五个未经授权的投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已发布命令，要求封锁五个未经授权的投资网站。自2019年7月获得相关权力以来，CONSOB已封锁的网站数量上升至1089个。上周，该监管机构还封锁了包括SeguroFX和Sigma Capital运…
Muinmos与Blade Labs合作，为Web3提供KYC解决方案
全球领先的自动化监管科技提供商Muinmos宣布与Blade Labs合作，将Muinmos的客户入职平台集成到Blade Labs的数字资产平台中，以解决Web3领域当前碎片化且低效的KYC流程。此次合作旨在标准化合规流程，简化数字资产…
ICE因未及时向SEC通报网络入侵被罚1000万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，洲际交易所（ICE）同意支付1000万美元罚款，以和解其导致包括纽约证券交易所在内的九家全资子公司未能按照SCI条例及时通报网络入侵的指控。2021年4月，ICE发现威胁行为者在VPN设备中植入恶意代码…
FCA对花旗环球市场有限公司处以2770万英镑罚款，因交易系统与控制失误
英国金融行为监管局（FCA）对花旗环球市场有限公司（CGML）处以27,766,200英镑罚款，因其交易系统与控制存在缺陷，导致2022年5月2日错误创建了价值4440亿美元的股票篮子，并最终在欧洲市场卖出14亿美元股票。CGML同意和解…