荷兰AFM拟限制向散户销售涡轮产品
荷兰金融市场管理局（AFM）近日就限制涡轮产品的营销、分销或销售展开咨询。涡轮产品为高风险杠杆产品，类似差价合约（CFD）。AFM认为散户投资者目前未得到充分保护，此前研究显示投资者平均损失2,680欧元。拟议限制包括杠杆限制、强制风险警告和禁止交易激励，与现有CFD限制类似。咨询截止日期为2021年1月24日
监管合规最新报道 Regulation
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FINRA对Infinity Financial处以3.5万美元罚款，因其员工背景调查存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与Infinity Financial Services达成和解，后者同意支付3.5万美元罚款。2014年3月至2017年4月期间，该公司未能建立并执行合理的监管体系，以确保对新员工进行必要的背景调查，导致聘…
瑞穗证券美国因未监控高管通讯被FINRA罚款4万美元
瑞穗证券美国有限责任公司（Mizuho Securities USA LLC）已同意支付4万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分。和解源于瑞穗违反FINRA关于管理层通讯监控的规定。FINRA发现，在大约13年期间…
BEC 选用 Broadridge 端到端解决方案套件以符合 SRD II 要求
Broadridge Financial Solutions, Inc (NYSE:BR) 于2020年12月8日宣布，丹麦金融服务技术公司 BEC 已选择其针对修订版股东权利指令（SRD II）的全面解决方案。BEC 现已上线 Broa…
BlueCrest 因 SEC 指控同意支付 1.7 亿美元和解
美国证券交易委员会（SEC）指控英国投资顾问 BlueCrest Capital Management Limited 在将顶尖交易员从旗舰客户基金转移至自营基金过程中，存在披露不足、重大错报和误导性遗漏。BlueCrest 同意支付 1…
Euroclear UK & Ireland 获英国央行颁发 CSDR 牌照
Euroclear UK & Ireland 已确认从英国央行获得中央证券存管机构监管条例（CSDR）牌照，成为 Euroclear 集团旗下第七家也是最后一家获牌的 CSD 实体。CSDR 旨在为合规 CSD 建立统一的高标准，提升投资…
ASIC 成功申请清盘 Chris Marco 未注册投资计划
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）成功向联邦法院申请，对 Chris Marco 及 AMS Holdings (WA) Pty Ltd 运营的未注册管理投资计划进行清盘。法院已下令清盘，并永久禁止 Marco 无牌经营金融服务业务或运…
ASIC 起诉 iSignthis 及 CEO John Karantzis，指控收入与 VISA 披露违规
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院对 RegTech 公司 iSignthis 及其董事总经理兼首席执行官 Nickolas John Karantzis 提起民事处罚诉讼。ASIC 指控 iSignthis 违反持续披露义…
新泽西州监管机构对二元期权诈骗公司Vertex和Zolarex发出停止令
新泽西州证券局于2020年12月4日对Vertex Trade Options、Zolarex Ltd及IBPC Corp（又称IBPC Ltd）发出停止和终止令，指控其从事二元期权和加密货币的欺诈性投资发行。这些公司利用虚假社交媒体资料…
澳洲联储发布对LCH Ltd SwapClear服务的年度评估
澳大利亚储备银行（RBA）今日发布了对LCH Limited旗下SwapClear服务的年度评估。该服务在澳大利亚持有海外清算与结算设施牌照。评估详细说明了LCH Ltd在截至2020年9月底的12个月内，对《中央对手方金融稳定标准》的遵…
瑞士FINMA发布LIBOR过渡路线图，要求2021年3月底前启动遗留合约协商
瑞士金融市场监管局（FINMA）于2020年12月4日发布LIBOR过渡路线图，建议受监管机构为LIBOR多种货币的停用做好准备。路线图要求贷款机构能够提供不基于CHF、EUR、GBP、JPY或USD LIBOR的贷款，并最迟于2021年…
香港证监会就投资者识别制度展开咨询
香港证监会于2020年12月4日就引入证券投资者识别制度展开咨询，拟要求持牌法团和注册机构提交客户姓名及身份证明文件信息至数据存储库，预计最早2022年实施。该制度旨在使证监会能够识别下达证券指令的投资者，目前交易系统仅记录交易所参与者信…
冒充客户获取信息 前WIS代表被FINRA罚款并停牌
前Western International Securities, Inc (WIS) 一般证券代表Martin Ray Evans因冒充11名客户获取账户信息，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付5000美元罚款并接受4…
FCA 更新将 MiFID 参考数据系统从 ESMA 迁出的进展
英国金融行为监管局（FCA）于2020年12月4日公布了将 MiFID 参考数据与透明度系统从欧洲证券和市场管理局（ESMA）迁出的具体安排。随着英国脱欧过渡期于12月31日结束，ESMA 将关闭 FCA 对两个关键系统的访问权限。FCA…
FCA敦促企业尽快提交通行证申请
英国金融行为监管局（FCA）发布最新一期《一级市场公告》，重点涉及英国脱欧后的通行证安排。FCA强调，过渡期结束后将无法再向欧洲经济区（EEA）国家通行招股说明书，且由于过渡期结束恰逢假期，加上年底前申请量可能激增，企业应尽早与相关欧盟国…
俄罗斯央行吊销UBS银行交易商牌照
俄罗斯央行于2020年12月3日宣布，因UBS银行超过18个月未从事交易商活动，决定吊销其交易商牌照。UBS是最早进入俄罗斯市场的外国银行之一，1996年在莫斯科设立分行，2006年注册成立UBS银行，2009年获得交易商牌照。此次吊销不…
能源交易巨头Vitol因欺诈和操纵被罚9570万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对能源和商品交易公司Vitol Inc.处以超过9570万美元的民事罚款和追缴，因其涉及外国腐败、欺诈和操纵行为。该行为从2005年持续至2020年初，包括向巴西、厄瓜多尔和墨西哥国有公司员工行贿以获取优…
ASIC拒绝Allegra金融服务牌照决定获行政上诉法庭维持
澳大利亚行政上诉法庭（AAT）于2020年11月30日维持了澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）拒绝向Allegra Financial Services Pty Ltd发放澳大利亚金融服务牌照（AFSL）的决定。AAT认定，Allegr…
巴克莱因系统性TRACE报告问题被FINRA罚款65万美元
巴克莱资本（Barclays Capital）同意支付65万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分。FINRA于2020年12月1日接受了巴克莱的和解提议。此次和解源于FINRA所称的巴克莱在2017年1月至2019年…
蚂蚁集团IPO暂停后续：香港立法会追问监管细节
蚂蚁集团IPO暂停约一个月后，香港立法会仍关注此事。财经事务及库务局局长许正宇回应议员质询，但未透露监管环境变化细节，也未评估保荐人尽职调查及港交所审批工作是否存在疏漏。许正宇强调香港与内地监管机构保持有效沟通，蚂蚁集团上市申请按机制处理…