FCA推出加密资产企业临时注册制度，允许已申请企业继续交易至7月
英国金融行为监管局（FCA）于2020年12月16日宣布建立临时注册制度，允许已提交注册申请的现有加密资产企业在申请审核期间继续交易。未在12月15日前申请的企业须在2021年1月10日前停止交易并返还客户资产，否则将面临执法行动。FCA因申请复杂性和疫情限制无法完成所有审核，临时制度旨在避免市场中断
监管合规最新报道 Regulation
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CFTC寻求对Silver Star FX及Silver Star Live Software处以超1000万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）正寻求对一起外汇欺诈案中的被告处以超过1000万美元的民事罚款。2020年12月15日，CFTC向佐治亚州北区法院提交了对David Wayne Mayer、Silver Star FX LLC和Silv…
FCA对巴克莱银行处以2600万英镑罚款，因不当对待财务困难客户
英国金融行为监管局（FCA）对巴克莱银行英国有限公司、巴克莱银行有限公司及Clydesdale金融服务有限公司处以2600万英镑罚款，因其在2014年4月至2018年12月期间未能公平对待陷入欠款或财务困难的消费信贷客户。巴克莱已主动向至…
英国FCA禁止前Fenician Capital首席投资官并罚款10万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对Fenician Capital Management LLP前首席投资官Corrado Abbattista处以10万英镑罚款，并禁止其从事任何受监管活动。FCA调查发现，Abbattista在2017年1…
SEC内幕交易案：交易员George Nikas同意支付530万美元和解
美国证券交易委员会（SEC）针对交易员George Nikas的内幕交易指控即将达成和解。最新法庭文件显示，Nikas同意支付530万美元民事罚款，并接受永久禁令。此外，他还需就另一起内幕交易案支付150万美元罚款。此案源于2019年SE…
澳大利亚ASIC调查跟单交易，SMH报道
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对跟单交易展开调查。此前约1200名年轻澳大利亚投资者在跟单交易中遭遇重大损失，部分账户在48小时内被清空。跟单交易允许新手复制经验交易者的操作，但实践中风险频发。ASIC正与相关公司接触，评估其做法…
香港证监会发布外汇经纪商新监管标准，2021年1月1日生效
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2020年12月14日发出通函，提醒持牌法团有关杠杆式外汇交易活动的客户尽职审查、客户订单处理、利益冲突及客户资料等预期监管标准将于2021年1月1日生效。持牌法团须确保内部监控、系统及程序合规，并…
FCA就英国投资公司新审慎制度IFPR展开咨询
英国金融行为监管局（FCA）已就英国投资公司审慎制度（IFPR）的拟议规则启动咨询。该制度计划于2022年1月推出，旨在简化和统一对约3200家FCA审慎监管投资公司的审慎要求。这是FCA将发布的三份咨询文件中的第一份，最终规则将于明年内…
马耳他MFSA警告Expertzoption展示虚假牌照
马耳他金融服务管理局（MFSA）于2020年12月14日发布警告，指出在线经纪商Expertzoption在其网站上谎称持有MFSA颁发的第三类投资服务牌照，并盗用了一家马耳他持牌公司的牌照号码、注册地址等公司信息。MFSA强调Exper…
SEC起诉未注册经纪人Roger E. Dobrovodsky，为1 Global Capital非法募资超520万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2020年12月14日对Roger E. Dobrovodsky提起诉讼，指控其在2017年3月至2018年7月期间作为未注册经纪人，为1 Global Capital, LLC募集超过520万美元资金，并从…
澳大利亚ACCC新增两名委员 Anna Brakey与Peter Crone
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）宣布任命Anna Brakey和Peter Crone为委员，任期五年。Brakey拥有超20年基础设施监管经验，曾任职于新南威尔士州独立定价与监管仲裁庭及Frontier Economics；Cro…
FCA任命MoD的Siobhán Sheridan为首席人才官，Sheldon Mills晋升消费者与竞争执行董事
英国金融行为监管局（FCA）宣布两项高级任命：Sheldon Mills晋升为消费者与竞争执行董事，Siobhán Sheridan从英国国防部（MoD）加入担任首席人才官。此次任命伴随FCA监管架构重组，将原有监管 divisions…
MAP S.Platis与CySEC达成第二份专家监管服务协议
欧盟/英国主要监管合规咨询集团MAP S.Platis于2020年12月10日宣布，已成功与塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）签署第二份专家监管服务协议。该协议涉及对塞浦路斯投资公司（CIFs）潜在违反相关立法的行为进行调查，属于CyS…
FCA确认永久禁止投机性迷你债券的大规模营销
英国金融行为监管局（FCA）于2020年12月10日确认，将永久禁止向零售投资者大规模营销投机性非流动性证券，包括投机性迷你债券。该禁令将于2021年1月1日生效，旨在保护消费者免受复杂且不透明投资产品的风险。此前，London Capi…
AFCA 公布 842 家未合规金融公司名单，部分被除名
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2020年12月10日公开了842家未支付会员征费及/或其他费用的金融公司名单，这些公司及授权信贷代表已被AFCA除名。AFCA表示，成为其会员是澳大利亚金融服务牌照、信贷牌照、养老金受托人或授权信贷代…
纳斯达克计划2021年11月15日将FINRA/Nasdaq TRF时间戳粒度提升至纳秒级
纳斯达克计划于2021年11月15日起，将FINRA/Nasdaq TRF的时间戳支持粒度从毫秒提升至纳秒，以符合FINRA股票交易报告规则的最新修订。届时，TRF将接受纳秒级时间戳消息，并以纳秒粒度发送所有出站消息。部分报告渠道将支持纳…
CFTC主席Heath Tarbert将于2021年初卸任
美国衍生品市场监管机构CFTC宣布，其主席Heath Tarbert将于2021年初卸任。Tarbert于2019年7月15日上任，任期原定于2024年4月13日结束。他在任内推动了多项重要举措，包括与欧盟和英国达成监管协议、宣布以太坊为…
英国广告标准局裁定PayPal奖励邮件误导消费者
英国广告标准局（ASA）于2020年12月9日发布裁决，支持针对PayPal（英国）有限公司一封推广邮件的投诉。该邮件以“£10奖励”为标题吸引用户，但小字注明仅限前28,527名用户领取。ASA认为，邮件未在显著位置清晰传达数量限制，可…
奥地利FMA警告SolidCapital与Finexics无牌经营
奥地利金融监管机构Finanzmarktaufsicht（FMA）于2020年12月9日对两家离岸外汇及差价合约经纪商SolidCapital和Finexics发出警告。FMA指出，这两家公司未获授权在奥地利开展需持牌的交易业务，且其网站…
香港虚拟银行事故频发引发关注，金管局强调严格监管
香港虚拟银行自推出以来虽受热捧，但近期多家银行出现系统故障、网络攻击及月结单错误等问题，引发公众担忧。财经事务及库务局局长许正宇在立法会回应称，金管局对虚拟银行实施与传统银行同等严格的监管，要求其在开业前通过独立评估及沙盒测试，并将持续跟…