新西兰FMA：PTT诈骗案受害者将获赔，McCall被判居家监禁
新西兰金融市场管理局（FMA）对两起法院判决表示欢迎，PTT Limited诈骗案受害者将获得约59%的赔付。涉案人Steven Robertson和Rodney McCall的受害者将按比例分配追回资金。McCall另因独立欺诈行为被判处12个月居家监禁，并需赔偿受害者70,031新西兰元。FMA强调将继续追究金融…
监管合规最新报道 Regulation
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Cormark与Virtu ITG Canada因违反SEC卖空规则合计支付100万美元和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布，加拿大经纪商Cormark Securities Inc.与ITG Canada Corp.（现为Virtu ITG Canada Corp.）同意支付总计100万美元罚款，以和解其提供错误订单标记信息�…
CEO邮箱遭黑客入侵 Supreme Alliance 被 FINRA 罚款6.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）对 Supreme Alliance 处以6.5万美元罚款，因其未能建立有效的身份盗窃预防计划，且在CEO邮箱遭黑客入侵后应对不力，导致约1.7万封邮件被秘密转发，其中至少200封包含客户敏感信息
CySEC为英国公司向塞浦路斯FX经纪商提供流动性设立脱欧后临时许可制度
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布设立临时许可制度，允许英国公司在无需在塞浦路斯设立实体存在的情况下，仅向塞浦路斯的专业客户和合格对手方提供投资服务。此举旨在确保脱欧后平稳过渡，目前有52家英国公司为塞浦路斯投资公司（CIF）提供服…
CFTC与商品经纪商Ron Eibschutz达成和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）在2020年12月21日向纽约南区法院提交信函，称已与Ron Eibschutz达成和解。Eibschutz是2013年CFTC针对CME集团旗下纽约商品交易所（NYMEX）及两名前雇员William B…
NFA发布掉期交易商营销材料使用要求，2021年5月31日生效
美国全国期货协会（NFA）近期采纳了一项解释性通知，针对掉期交易商（SD）会员使用营销材料的行为，明确了NFA合规规则2-9(d)下的监管义务。该通知基于监管原则，考虑到SD会员仅与合格合约参与者开展业务，并协商定制化双边掉期。通知要求S…
ASIC持续评估ASX Trade宕机事件影响，2021年将审查市场参与者应对措施
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2020年12月21日发布更新，针对2020年11月16日当周发生的ASX Trade宕机及其后续问题（包括Centre Point暗池交易匹配服务中断、订单取消及清算结算延迟）的审查进展。ASIC表…
香港证监会推出WINGS电子牌照新功能，2021年全面数字化
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2020年12月21日宣布，在其WINGS在线平台上推出新的电子牌照功能。这些功能是证监会计划于2021年推出的全面数字化牌照流程的基石。此举旨在支持后台处理与数据分析，提升对申请人及持牌人适当人选…
FCA对Charles Schwab UK处以896万英镑罚款，因客户资产保护与合规失误
英国金融行为监管局（FCA）对Charles Schwab UK Ltd（CSUK）处以896万英镑罚款，因其在2017年8月至2019年4月期间未能充分保护客户资产、未经许可从事受监管活动，并向FCA作出虚假陈述。客户资金被转移至美国关…
意大利封堵非法投资网站数量超过350个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封堵五个新的非法投资网站，这些网站未获必要授权即针对意大利投资者提供服务。自2019年7月CONSOB开始行使“增长法令”赋予的权力以来，被封堵的网站总数已上升至354个。监管机构提醒公众保…
FINRA 对 Transamerica Financial Advisors 处以 440 万美元罚款并责令赔偿
美国金融业监管局（FINRA）宣布，Transamerica Financial Advisors, Inc.（TFA）因未能有效监督其注册代表对可变年金、共同基金和 529 计划产品的推荐，同意向约 2,400 名客户支付约 440 万…
CFTC获准一个月内申请对外汇诈骗犯Casper Mikkelsen的缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获纽约南区法院批准，需在2021年1月21日前提交针对外汇诈骗犯Casper Mikkelsen的缺席判决申请。CFTC指控Mikkelsen自2015年起通过虚假公司GNTFX实施欺诈，从至少101名…
德国BaFin批评塞浦路斯差价合约经纪商违规，风险警告缺失成主要问题
德国联邦金融监管局（BaFin）最新报告指出，许多塞浦路斯差价合约（CFD）经纪商未遵守德国关于CFD交易风险的要求。BaFin在审查约40家CFD提供商后发现，48%位于塞浦路斯，12%位于英国，仅29%受BaFin直接监管。约70%的…
FCA公开谴责Blue Gate并责令赔偿Connaught基金投资者
英国金融行为监管局（FCA）对Blue Gate Capital Limited公开谴责，并责令其向Connaught Income Fund, Series 1的受损投资者支付203,007英镑赔偿金。该基金为不受监管的集体投资计划，B…
二元期权欺诈案：Lee Elbaz 寻求撤销定罪
以色列公司 Yukom Communications 前 CEO Lee Elbaz 因二元期权欺诈被判处 240 个月监禁约一年后，向美国第四巡回上诉法院提交简报，寻求撤销定罪。Elbaz 声称无意欺诈，并在发现公司欺诈行为后已停止，但…
ESMA 延长净空头头寸报告要求至 2021 年 3 月
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于 2020 年 12 月 17 日宣布，将针对欧盟受监管市场股票净空头头寸的临时报告门槛要求延长至 2021 年 3 月 19 日。该措施要求持有净空头头寸达到、超过或低于已发行股本 0.1% 的投资者向…
FINRA对Cetera旗下三家经纪商处以100万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与Cetera Advisor Networks LLC、Cetera Advisors LLC及Cetera Financial Specialists LLC达成和解，三家机构因未能合理监督双重注册代表在…
FSCS 向 London Capital & Finance 债券持有人赔付超 5090 万英镑
英国金融服务补偿计划（FSCS）更新了针对破产的 London Capital & Finance（LCF）客户的赔付进展。截至目前，FSCS 已向 2,584 名 LCF 债券持有人支付了超过 5090 万英镑的补偿，涉及 3,440…
FCA因LCF监管失职遭报告严厉批评
2020年12月17日，由Rt. Hon. Dame Elizabeth Gloster DBE主导的独立调查报告对英国金融行为监管局（FCA）在监管London Capital & Finance（LCF）过程中的失职行为提出严厉批评。…
法国AMF首次动用PACTE法案权力，封锁非法提供非典型投资的网站
法国金融市场管理局（AMF）首次运用PACTE法案赋予的权力，通过法院命令封锁了多个非法提供非典型投资的网站。巴黎民事法院应AMF请求，下令关闭了与三个实体相关的六个互联网地址。AMF持续对非典型投资进行尽职调查，并发布警告和黑名单以保护…