英國金融行為監管局 (FCA) 首席人事官 Siobhán Sheridan 拒絕了 Unite the Union 提出的自願承認請求。FCA CPO 在 2021 年 11 月 16 日簽署的一封信中清楚地表明了這一點。FCA 解釋說，它感謝工會代表（包括 Unite 的代表）在解決 FCA 偶爾的員工關係案件方面所做的貢獻。然而，承認集體談判工會對談判單位內的所有員工具有更廣泛的影響。法定程序意味著希望通過特定工會進行集體談判的 FCA 員工和不希望以這種方式代表的人的意見得到適當考慮，而...

電子交易巨頭盈透證券繼續與有關其協助龐氏騙局的指控作鬥爭。2021 年 11 月 16 日，經紀人回復了交易員對其駁回動議的反對意見。正如人們所料，盈透證券重申其立場，即它沒有協助騙局。讓我們回想一下，此案是由 Benjamin Chang 提起的，他起訴 Interactive Brokers LLC 為其和（潛在）類別遭受的實際損失以及因 IB 涉嫌協助和教唆欺詐以及協助和教唆違反信託義務而造成的損害進行其他賠償.原告聲稱他和班級是在盈透證券的知情幫助下實施的龐氏騙局的受害者。該計劃是由 I...

英國金融市場行為監管局 (FCA) 今天確認，將允許在 2021 年 12 月 31 日或之前未更改的所有傳統 LIBOR 合約（清算衍生品除外）中臨時使用“合成”英鎊和日元 LIBOR 利率.這些合成匯率將無法用於任何新合同。LIBOR 目前基於一組銀行提供的意見。這些提交的材料主要基於旨在反映銀行可以在批發市場以無擔保條款借入資金的利率的估計。許多使用 LIBOR 的合約已經改用新的無風險隔夜利率基準，或將在 2021 年底改用。但是，如果到 2021 年底尚未轉換的 LIBOR 貸款、抵押...

康斯坦丁·伊格納托夫（Konstantin Ignatov）的判決再次被推遲，他是針對臭名昭著的加密貨幣計劃 OneCoin 的訴訟程序中的關鍵人物。從最近提交給紐約南區法院的文件中可以清楚地看出這一點。伊格納托夫先生的量刑控制日期原定於 2021 年 11 月 12 日，現已延期至 2022 年 5 月 12 日。沒有解釋為什麼重新安排量刑。然而，上一次時間表改變時，司法部（DOJ）解釋說，伊格納托夫與當局的合作尚未完成。讓我們回想一下，康斯坦丁·伊格納托夫 (Konstantin Ignat...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 今天向聯邦法院提交了針對 Mayfair 101 集團公司董事 James Mawhinney的藐視法庭申請。監管機構解釋說，2021 年 4 月，聯邦法院命令 Mawhinney 先生在 20 年內停止通過金融產品籌集資金。ASIC 指控 Mawhinney 先生沒有遵守這些命令。ASIC 正在尋求一項命令，懲罰 Mawhinney 先生的蔑視。ASIC 還針對 Mawhinney 先生、總部位於澳大利亞的 Eleuthera Group Pty Ltd...

在美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 對 Robert Jeffrey Johnson、Kathleen Hook、Ross Baldwin、Precious Commodities, Inc、National Coin Broker, Inc 和 NCB Wholesale Co提起民事執法訴訟大約三個月後，法院維持原判那個行動。今天，紐約南區法院法官 Lewis J. Liman 簽署命令，批准紐約南區聯邦檢察官 Damian Williams 和美國助理聯邦檢察官 Noah Solowi...

美國紐約南區檢察官 Damian Williams 已就 Forex Capital Markets LLC 賬戶中持有的 103 萬美元向紐約南區法院提起訴訟，要求沒收。FXAJAX看到的這份文件描述了一個複雜的計劃，用於清洗從贊比亞到牙買加以及特克斯和凱科斯群島的各個國家的麻醉品銷售和販運收益。律師解釋說，這是一項對物民事訴訟（即針對物品，即金錢，而不是針對某人），要求沒收以 Maydaisy Corporation 名義在 Forex Capital Markets LLC 的賬戶中持有的...

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）宣布取消未來資產管理國際有限公司（FAMI）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照。取消將於 2021 年 11 月 5 日生效。ASIC 取消了許可證，因為 FAMI 正在清算中。FAMI 持有 AFS 許可證號。424626 自 2012 年 10 月 5 日起。該公司是 Future Asset Holding Fund ARSN 160 488 817、Future Conservation Fund ARSN 619 511 830、Future Medi...

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 在針對一些參與大規模二元期權計劃的實體和個人採取行動方面取得了一些進展。根據最近向德克薩斯西區法院提交的文件，CFTC 已獲得對 Leeav Peretz、Nati Peretz、Blue Moon Investments Ltd 和 Orlando Union Inc.或以其他方式及時進行辯護。讓我們回想一下，該訴訟指定了 10 名被告——六名個人和四家公司。他們被指控經營欺詐性二元期權交易計劃，該計劃收到了超過 1.65 億美元，這些計劃與貨幣對、石油和...

GNS Capital 總裁 John Won 以 ForexNPower 的名義開展業務，於 2021 年 11 月 9 日被布魯克林的聯邦陪審團定罪，指控他犯有證券欺詐、電匯欺詐和洗錢陰謀的所有五項指控，以及實質性證券欺詐。判決是在美國地區法官 Raymond J. Dearie 進行了為期一周的審判之後做出的。被判刑後，Won 將面臨最高 20 年的監禁。庭審證明，在 2012 年 2 月至 2013 年 12 月期間，Won 與共同被告 Tae Hung Kang 和其他人合謀詐騙受害者...

英國金融行為監管局（FCA）今天發布了Finteractive Ltd（交易名稱為FXVC）前客戶的信息。讓我們回想一下，2021 年 4 月，FCA 對Finteractive 提出了要求，阻止其在英國開展任何進一步受監管的活動。FCA 此後意識到 Finteractive 的前客戶已成為詐騙者的目標，聲稱他們能夠追回客戶因與 Finteractive 交易而損失的資金。這些電子郵件通常要求消費者預先付款，通常使用加密資產。這些騙局包括聲稱來自 FCA 並聲稱 FCA 贊助恢復計劃的虛假電子郵...

美國證券交易委員會 (SEC) 已對 Terraform Labs PTE, Ltd. 及其聯合創始人兼首席執行官 Do Kwon提起訴訟，尋求命令他們遵守有關文件和證詞的調查傳票。Terraform Labs 於 2020 年推出鏡像協議，用戶可以通過該協議創建和交易“鏡像”美國證券價格的稱為 mAssets 的數字資產，並獲得 Mirror 稱為 MIR 代幣的“治理代幣”。根據美國證券交易委員會向紐約南區美國地方法院提交的文件，美國證券交易委員會正在調查 Terraform Labs、Kw...

英國金融行為監管局 (FCA) 今天發布了關於 Marvell Enterprises Ltd.的消費者警告。FCA 解釋說，它已取消 Marvell Enterprises Ltd 的許可。因此，該公司不再被授權開展任何受監管的活動。監管舉措反映了 Marvell 可能提供不受保護的投資的調查結果。監管機構意識到消費者可能已將大量資金投資於 Marvell 發行的債券或貸款票據。一般而言，企業通過發行股票或債務證券（例如債券或貸款票據）籌集資金不需要受到 FCA 的監管。但是，公司就這些投資提...

英國金融行為監管局 (FCA) 今天宣布對 Sunrise Brokers LLP處以 642,400 英鎊的罰款，原因是其反洗錢系統和控制措施存在缺陷。這是 FCA 提起的與 cum-ex 交易、股息套利和預扣稅 (WHT) 回收計劃有關的第二起案件。與 cum-ex 交易相關的首個 FCA 案件於 2021 年 5 月結案。FCA 發現 Sunrise 的系統和控制措施存在缺陷，無法識別和降低與 Solo Group 在 2015 年 2 月 17 日至 2015 年 11 月 4 日期間開...

電子交易系統顯示大盈透證券已經提交了報告的2021年第三季度的美國證券交易委員會（SEC），與該文件包含的逼空多區訴訟針對多家券商，清算所的更新和對沖基金。從 2021 年 1 月下旬開始，在不同的司法管轄區針對不同的經紀人和其他市場參與者提起了 30 多起聯邦集體訴訟，指控被告在限制 GameStop Corp. 和其他公司的股票和期權交易方面採取了不當行為。 2021 年 1 月出現異常交易，即所謂的“Reddit 相關的空頭擠壓”。這些案件中的大多數都主張聯邦反壟斷索賠，包括指控被告之間存...

芝商所已對 Nikita Kartashev 違反 COMEX 規則的行為採取紀律處分。特別是，交易者違反了規則 432，該規則規定，為了在賬戶之間轉移股權而預先安排在交易所產品中執行交易是違法的。CME 集團首席監管官指控 Nikita Kartashev 違反了 COMEX 規則 432.G。基於指控稱，在2020年2月28日至2020年3月5日期間，卡爾塔舍夫預先安排在卡爾塔舍夫個人賬戶與其雇主賬戶之間執行各種白銀期貨期權的輪轉交易，目的是將股權轉入其個人賬戶.2021 年 10 月 19...

美國經紀公司監管機構 FINRA 宣布，它對 Aegis Capital Corp. 進行了約 280 萬美元的製裁，其中包括向 68 名客戶的賬戶可能被該公司代表過度和不當交易的客戶的 170 萬美元賠償。FINRA 還對 Aegis 的監管違規行為處以 110 萬美元的罰款。FINRA 的案件源於對公司的審查和對客戶仲裁投訴的審查。FINRA 發現，從 2014 年 7 月到 2018 年 12 月，Aegis 未能實施合理設計的監管系統以符合 FINRA 的適用性規則。結果，Aegis 未...

法國金融市場管理局 (AMF) 宣布對波蘭經紀商 X-Trade Brokers Dom Maklerski處以300,000 歐元的罰款，因為其法國分公司的活動違反了其專業義務。在 2013 年 11 月至 2020 年 2 月期間，X-Trade Brokers Dom Maklerski 通過其法國分公司（XTB France）向其客戶提供差價合約（CFD）交易。委員會確定了針對 XTB 的三系列違規行為。它首先認為，通過分發某些商業橫幅，XTB France 無視禁止向可能是非專業客戶的...

在未能解決與商品期貨交易委員會 (CFTC) 的分歧後，前德意志銀行交易員 James Vorley 和 Cedric Chanu 現在已著手駁回監管機構對他們提起的欺詐案件。2021 年 11 月 8 日，被告向伊利諾伊州北區法院提出駁回申請。讓我們回想一下，CFTC 針對 James Vorley 和 Cedric Chanu 的案件於 2018 年 1 月啟動。監管機構指控他們在貴金屬期貨市場進行欺騙和參與操縱和欺騙計劃。CFTC 訴狀稱，至少從 2008 年 5 月開始，至少持續到 20...

美國證券交易委員會 (SEC) 在針對 Spot Option 及其高層管理人員的二元期權欺詐訴訟中取得了顯著進展。2021 年 11 月 8 日，美國證券交易委員會對 Spot Option 的首席執行官兼本案被告之一 Ran Amiran 提交了擬議的最終判決。FX News Group看到的文件稱，Ran Amiran 在不承認或否認投訴指控的情況下同意提出擬議的最終判決，並放棄對最終判決提出上訴的任何權利。被告被永久限制並禁止違反《證券法》第 5 條 [15 USC § 77e]。他還被...