迪拜/香港貿易公司因清洗交易被罰款

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 宣布已向迪拜居民 Kunal Bansal 和 Vinit Agarwal 以及他們分別位於香港和迪拜的公司 Aralia Securities Ltd. 和 Vintage Bullion DMCC 發出訂單備案並同時解決指控。從事洗牌銷售和非競爭性交易。

該命令要求 Bansal、Agarwal、Aralia 和 Vintage 共同支付 100,000 美元的民事罰款。

除了處以 100,000 美元的民事罰款外，該命令還要求所有被告停止並停止進一步違反《商品交易法》和 CFTC 規定的行為。

根據命令，Bansal 代表 Aralia 和 Agarwal 代表 Vintage 對 Aralia 和 Vintage 持有的賬戶進行多次洗牌和非競爭性交易。具體而言，在 2020 年 4 月 14 日或前後，Bansal 指示 Agarwal 輸入 Vintage 訂單，以出售在特定時間在 COMEX 交易的 250 份黃金期貨合約。在 Agarwal 輸入這些訂單的同時，Bansal 輸入了以相同數量和相同價格購買黃金期貨的抵消訂單。在一個例子中，Agarwal 的報價與 Bansal 的報價不同，因此交易未能匹配。為了確保交易匹配，阿加瓦爾降低了報價以匹配班薩爾的出價。由於 Bansal 和 Agarwal 的行為，Aralia 和 Vintage 進行了總共 13 次洗盤交易，包括 189 份黃金期貨合約。

CFTC 的調查與 CME 集團的平行調查同時進行。由於作為訂單標的的洗牌銷售和非競爭性交易，芝商所於 12 月 16 日發布了一項紀律處分通知，其中 Bansal 同意支付 25,000 美元的罰款並暫停 10 天，並且Agarwal 同意支付 10,000 美元的罰款並暫停 10 天。

CFTC 補充說，它感謝芝商所提供的幫助。