英國廣告標準局（ASA）今天發布了一份關於加密資產廣告的聲明。該機構表示，它將加密資產廣告視為“紅色警報”的優先問題。ASA 認識到它在監管廣告方面發揮的重要作用，以確保它們不會在產品風險方面誤導消費者或在促銷中採取不負責任的行為。為此，ASA 目前正在調查不同媒體上的許多加密資產廣告，它擔心：缺乏適當的風險警告加密貨幣投資的瑣碎化利用消費者缺乏經驗或懷疑的廣告不負責任的廣告（例如，製造投資緊迫感）。關於進一步行動，ASA 表示：“我們將通過這些裁決明確我們對加密資產廣告的期望，我們預計這些裁決...

美國證券交易委員會 (SEC) 已就其針對前野村證券交易員羅斯·夏皮羅、邁克爾·格拉明斯和泰勒·彼得斯的案件向法院提供了最新狀態。委員會和其中一名被告 Michael Gramins 已經進行了幾個月的和解談判。根據美國證券交易委員會於 2021 年 11 月 22 日向紐約南區法院提交的文件，和解談判仍在繼續。證交會解釋說，雖然雙方原則上還沒有向法院提出和解，工作人員仍需要尋求委員會的授權才能就最終達成的任何條款達成和解，但雙方認為他們已經接近了就潛在解決方案的結構達成一致。另一份狀態報告預計...

Barclays PLC 已將 Plaid Inc 告上法庭，指控其商標侵權、虛假指定原產地以及紐約法律規定的不正當競爭。該投訴由巴克萊銀行於 2021 年 11 月 22 日在紐約南區法院提起。FX News Group看到的這份文件清楚地表明，此案與 Barclays 的 Rise 商標有關。這些商標用於與巴克萊金融科技孵化器相關的服務。據稱，Plaid 在其自己的競爭性金融科技孵化器相關服務中採用並使用了幾乎相同的 FinRise 商標。擴大其 RISE 身份，巴克萊銀行於 2014 年推...

作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分，StoneX Financial Inc.，前身為 INTL FCStone Financial Inc.，已同意支付 60,000 美元的罰款。這起事件源於 FINRA 的 OTC 限價單顯示規則掃描，它監控成員公司對 FINRA 規則 6460 的遵守情況，並重點關注客戶限價單，這些訂單在收到後並未立即完全顯示、路由、執行或取消。StoneX 未能立即完整地顯示、傳遞、執行或取消客戶 OTC 限價訂單。在 2017 年第三季度和 2018 年第...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 今天證實，聯邦法院已認定梅麗莎·卡迪克 (Melissa Caddick) 及其公司 Maliver Pty Limited 進行了未經許可的活動。特別是，卡迪克女士和她的公司在沒有持有澳大利亞金融服務許可證的情況下開展了金融服務業務，這違反了《公司法》第 911A 條的規定。法院還發布命令：Jones Partners 的 Bruce Gleeson 和 Daniel Soire 被任命為 Caddick 女士財產的接管人；和Maliver 被清盤，Jo...

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 希望其對在金融樹騙局中發揮關鍵作用的個人約翰·格倫 (John Glenn ) 的訴訟暫緩執行。監管機構已向科羅拉多州破產法院提交了暫緩執行的動議。在 CFTC 對 Glenn 和加利福尼亞東區其他人的欺詐訴訟中對 John Glenn 作出缺席判決之前，委員會將停止對敵方程序的進一步訴訟。雖然 CFTC 預計在適當的時候會在金融樹訴訟中發布缺席判決，以確保有效利用雙方和法院的資源，但 CFTC 建議暫停對手程序，直到 Glenn 的責任成立。2020 年...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 在監管實施創新商業模式的實體方面面臨挑戰。ASIC 主席 Joe Longo 今天在 AFR 超級與財富峰會上發表的講話清楚地表明了這一點。Longo 先生評論了去中心化自治組織（或 DAO，這是一種全新的集體企業形式）。ASIC 現在正試圖確定 DAO 到底是什麼以及如何對其進行監管。DAO 是由智能合約形式的人工智能管理的組織，使用區塊鏈技術記錄其成員和第三方之間的交易。看不到董事會或員工，參與規則編碼在智能合約中。DAO 的工作基礎是“代碼規則”取代...

芝商所已發布關於 GFI Securities LLC 的紀律處分通知。該公司同意支付罰款，作為與違反交易所幾項規則有關的和解的一部分。根據 GFI Securities LLC 的和解要約，其中 GFI 既不承認也不否認作為處罰依據的違規行為，COMEX 商業行為委員會的一個小組發現，在 2020 年 1 月至 2020 年 4 月期間，GFI 執行了多次阻止GFI 未能在執行後規定的時間內向交易所報告的各種 COMEX 黃金期貨合約的客戶交易，以及未能向交易所報告這些大宗交易的準確交易細節。...

香港金融管理局(金管局)今日宣布，已对瑞士银行香港分行(UBSHK)采取纪律处分。根据《反洗钱及反恐怖融资条例》(香港法例第615章)第21(2)(c)条，监管机构命令瑞银集团支付9,000,000港元的罚款。金管局进行实地检查及进一步调查后，发现UBSHK违反了四项指定条文。UBSHK未能建立及维持有效的程序，定期检讨由UBSHK管理的客户帐户，以确保所取得的客户资料是最新及相关的。缺陷包括:(a)在抽取应定期检讨的一组客户方面出现系统错误;和(b)就另一类客户而言，未能:(i)更新及在其政策...