(FXalex.com 報道)新西蘭金融市場管理局 (FMA) 已向眾籌平台 Equitise Pty Ltd發出另一份侵權通知。該通知涉及 Equitise 未能按時提交財務報表，因為人們普遍擔心該公司是否有能力滿足監管報告的最後期限。Equitise 於 2014 年 12 月獲得 FMA 許可，成為股權眾籌服務提供商，並要求在每年 10 月 30 日之...
(FXalex.com 報道)新西蘭金融市場管理局 (FMA) 已向眾籌平台 Equitise Pty Ltd發出另一份侵權通知。
該通知涉及 Equitise 未能按時提交財務報表，因為人們普遍擔心該公司是否有能力滿足監管報告的最後期限。
Equitise 於 2014 年 12 月獲得 FMA 許可，成為股權眾籌服務提供商，並要求在每年 10 月 30 日之前提交經審計的財務報表。然而，Equitise 連續第三年未能在規定的時間內提交其財務報表，儘管 FMA去年就同樣的罪行發出了侵權通知。
FMA 的新侵權通知要求 Equitise 支付 7,500 美元的違法費用。
持牌眾籌平台也連續兩年遲報年度監管申報，連續三年遲報年度商定程序（AUP）報告，連續兩年遲報年度AML/CFT報告。
因此，FMA 要求 Equitise 還制定一項合規計劃，該計劃必須詳細說明如何確保合規、適用的時間表和截止日期、每個步驟的負責人以及公司將如何監控合規性從今起。如果沒有向 FMA 提供令人滿意的合規計劃，監管機構可能會考慮使用正式的監管工具，例如指示令。
FMA 資本市場代理總監 Paul Gregory 表示：
“未能提交聲明和報告可能表明存在更廣泛的問題，就像本案一樣，因此我們認為合規行動計劃與 Equitise 的違規模式相稱。”
Equitise 於 2022 年 1 月 27 日（即晚近三個月）提交了 2021 年財務報表。公司有 28 天的時間支付侵權費用或按規定方式回應通知。
jay