丹麥金融服務管理局命令盛寶銀行修改客戶評估信息

丹麥金融監管局 (FSA) 今天宣布向多資產投資專家盛寶銀行發出命令 ，要求其向客戶提供有關適用性測試的信息。

根據現行規定，散戶投資者一旦通過合適性測試，交易平台不得告知投資者其有機會進行新的測試。該命令要求盛寶確保不稀釋適用性測試的目的，並確保客戶在投資前與他們的測試結果相關聯。

丹麥金融監管局已責令盛寶銀行 A/S 刪除客戶在已完成測試並獲得測試結果後可以再次進行適用性測試的信息。

該命令基於 ESMA 的指導方針，該指導方針在 MIFID II 下制定了最佳實踐。該文件描述了證券經紀公司應如何就複雜產品向零售客戶發出警告。正是基於這些指導方針，丹麥監管機構已評估必須向盛寶銀行發出命令。根據 ESMA 的說法，不良做法的一個例子是警告，其中包括立即重新參加評估測試的能力。