商品期貨交易委員會 (CFTC) 要求法院對針對欺詐性外匯計劃CapitalStorm的訴訟中的所有被告處以罰款。監管機構聲稱,由於被告違反了法院命令,因此應處以額外罰款。
讓我們回想一下,2021 年 9 月,CFTC 向北卡羅來納州西部地區法院提起訴訟。該文件將 Storm Bryant、Elijah Bryant、CapitalStorm LLC、generationblack LLC 和 ncome LLC 列為被告。
根據起訴書,至少從 2018 年 3 月至今,Storm Bryant 和 Elijah Bryant III 單獨並通過 Capital Storm、Generation Black 和 Ncome 欺詐性招攬,並繼續欺詐性招攬現有和潛在客戶,他們不是合格的合約參與者 (ECP) 在槓桿、保證金或融資的基礎上從事場外外匯零售交易。
CFTC 指稱,被告在相關期間從不少於 94 名客戶處收到至少 105 萬美元,所有這些都是被告挪用的。不少於 50,870 美元被退回給客戶,據稱是“龐氏騙局”性質的外匯交易“利潤”。
根據最新的法庭文件,CFTC 要求法庭下達命令,認定每名被告都藐視法庭,並命令每名被告立即到北卡羅來納州夏洛特的聯邦法院出庭交出所有電腦、筆記本電腦、手機、平板電腦、ESI、業務記錄、通信、交易記錄、財務記錄、銀行記錄、加密貨幣記錄、電子錢包地址和密碼,以及當時同意 PI 訂單涵蓋的所有其他記錄。
此外,委員會要求法院命令每位被告在北卡羅來納州夏洛特出庭,每人進行 8 小時的證詞,以便委員會可以發現客戶資金的實際處置情況、被告欺詐計劃的運作情況,以及與此事相關的所有其他相關事實。
此外,CFTC 要求法院從 2021 年 10 月 25 日開始,對每名被告藐視法院權威的行為處以每天 1,000 美元的罰款,一直持續到被告清除各自的藐視行為為止;或者,委員會要求本法院對上述被告處以罰款,並發出逮捕令,以逮捕 Storm 和 Elijah Bryant,將其置於聯邦拘留之下,直到他們通過完全遵守同意 PI 令。
對動議所附的業務記錄的審查揭示了為什麼被告未能遵守同意 PI 令的條款。被告沒有製作完整的銀行和/或財務報表,以及開戶文件、簽名卡、電匯、借方、貸方、貿易報表、通信、文本、電子郵件等,而是製作選定報表的選定頁面的選定屏幕截圖.
作為他們自我描述的“交錯”生產的一部分,被告向委員會運送了一部手機和一部平板電腦。法院的命令中沒有任何地方提到“交錯”合規。CFTC 表示,事實上,“交錯”合規只是描述故意蔑視的另一種方式。
監管機構的結論是,被告的蔑視和不斷試圖將法院命令中明確和明確的條款歪曲到他們自己的時間表和便利上是顯而易見的。CFTC 表示,這種行為是對法院權威的蔑視,應該被如此對待。
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