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CFTC 指控 Gemini 做出虛假或誤導性陳述

交易商监管 2022-06-04 11:32:34

商品期貨交易委員會 (CFTC) 已向紐約南區法院提起訴訟，控告 Gemini Trust Company, LLC 就重大事實作出虛假或誤導性陳述，或在自我證明方面向 CFTC 遺漏重要事實比特幣期貨產品。

投訴稱，從大約 2017 年 7 月到 2017 年 12 月左右，Gemini 在評估潛在的自我認證過程中，直接或通過他人對重要事實做出虛假或誤導性陳述，或遺漏陳述重要事實。指定合約市場（DCM）的比特幣期貨合約。擬議的比特幣期貨合約將參照 Gemini 數字資產交易平台上舉行的拍賣確定的相關日期的現貨比特幣價格進行結算。

根據投訴，Gemini 直接並通過 DCM 向 CFTC 提供了有關 Gemini 交易平台和 Gemini 比特幣拍賣的信息，Gemini 傳達或遺漏的某些陳述和信息在以下方面是虛假或誤導性的：與理解擬議的比特幣期貨合約是否容易受到操縱有關的事實。正如投訴中所稱，Gemini 人員知道或理應知道此類陳述是錯誤的或具有誤導性的。

在履行其市場監督職責時，委員會及其工作人員必須能夠依賴市場參與者向委員會及其工作人員提交的信息。在這裡，正如投訴所稱，擬議的比特幣期貨合約意義重大，因為它是首批在指定合約市場上市的數字資產期貨合約之一，而 Gemini 直接或間接向 CFTC 提供的信息對 CFTC 的工作很重要因為它試圖履行其法定使命，包括確保受 CEA 約束的交易的財務完整性、保護市場參與者、阻止和防止價格操縱和任何其他對市場完整性的破壞，以及促進負責任的創新。

在這項行動中，CFTC 尋求追繳不義之財、民事罰款、與註冊和交易有關的禁令，以及禁止進一步違反《商品交易法》（CEA）的禁令。

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