ASIC宣布對van Eyk Research前首席執行官認罪

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC)宣布，馬克·托馬斯於 2022 年 5 月 31 日在唐寧中心地方法院認罪，承認他不誠實地利用其董事職位直接或間接為自己謀取利益。

2014 年 2 月，Thomas 先生不誠實地利用他作為 van Eyk Research 新西蘭子公司 Blueprint Investment Management Limited 的董事職位，促成 Blueprint 對另一隻基金 Wholesale Enhanced Income Fund 的近 500 萬美元的投資。這些資金隨後被借給另一家公司 TAA Melbourne Pty Ltd，以購買 van Eyk Research 的權益。

這些交易使第三方無法控制 Thomas 先生擔任首席執行官的 van Eyk Research，從而確保 Thomas 先生保持對公司事務和戰略的控制。

通過這樣做，Thomas 先生不誠實地利用其董事職位直接或間接為自己謀取利益。

此事將於 2022 年 7 月 1 日提交唐寧中心地方法院審理，屆時預計將確定宣判日期。在 ASIC 進行調查和轉介後，聯邦檢察長正在起訴此事。

這項罪行的最高刑罰為 340,000 美元或五年監禁，或兩者兼施。