StoneX 支付 425,000 美元解决 ICE 费用

ICE Futures US 已针对 StoneX Financial Inc 和 StoneX Markets LLC发布纪律通知。

2022 年 7 月 20 日，交易所商业行为委员会 (BCC) 的一个小组委员会确定，StoneX Financial Inc. (SX Financial) 和 StoneX Markets LLC (SX Markets) 在 2020 年 5 月至 2021 年 5 月期间多次违反交易所规则 4.04通过进行不当的预先对冲。

在每种情况下，SX Financial 都以经纪人/代理机构的身份收到客户的订单，然后试图在其关联公司 SX Markets 的自营交易柜台对面填写客户订单。但是，在与 SX Financial 的客户完成每笔大宗交易之前，SX Markets 的交易员会征求和/或执行一项交易，以预先对冲 SX Markets 将与 SX Financial 的客户执行的即将进行的大宗交易的风险。

SX Financial 和 SX Markets 通过参与这项活动实现了 225,606.80 美元的利润。

此外，BCC 发现 SX Financial 和 SX Markets 可能分别违反了交易所规则 4.04，因为其采取的风险政策可能会促使其员工针对某些合同进行上述不当的预对冲活动。

BCC 还发现，SX Financial 和 SX Markets 可能违反了交易所规则 4.01(a)，因为未能认真监督其员工的大宗交易活动和遵守交易所规则。

最后，BCC 发现 SX Markets 可能违反了交易所规则 4.07(c)，误报了某些大宗交易的执行时间并在 15 分钟报告窗口之后提交，并且 SX Financial 和 SX Markets 可能违反了交易所规则 21.04在调查此事件期间未能及时提供合规人员要求的文件、账簿或记录。

根据和解条款，SX Financial 和 SX Markets 既不承认也不否认所谓的违规行为，SX Financial 和 SX Markets 同意支付 425,000 美元的集体罚款，并交出 225,606.80 美元的利润。