美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对一名前 Coinbase 产品经理、他的兄弟和他的朋友提出内幕交易指控。
三名被告被指控在多个公告发布之前实施一项交易计划,这些资产将在 Coinbase 平台上进行交易。
美国证券交易委员会的投诉称,在 Coinbase 工作期间,Ishan Wahi 帮助协调该平台的公开上市公告,其中包括哪些加密资产或代币可用于交易。
根据 SEC 的投诉,Coinbase 将此类信息视为机密信息,并警告其员工不要根据该信息进行交易或向他人提供信息。然而,至少从 2021 年 6 月到 2022 年 4 月,Ishan 违反职责,一再向他的兄弟 Nikhil Wahi 和他的朋友 Sameer Ramani 透露即将发布的上市公告的时间和内容。在这些通常会导致资产价格上涨的公告之前,Nikhil Wahi 和 Ramani 据称购买了至少 25 种加密资产,其中至少有 9 种是证券,然后通常在公告后不久将其出售以获取利润。
长期存在的内幕交易计划产生了总计超过 110 万美元的非法利润。
SEC 向华盛顿州西雅图联邦地方法院提起诉讼,指控 Ishan Wahi、Nikhil Wahi 和 Ramani 违反了证券法的反欺诈条款,并寻求永久禁令救济、以判决前利息追缴的非法所得和民事处罚。在一项平行行动中,美国纽约南区检察官办公室今天宣布对所有三人提出刑事指控。
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