CFTC 获得针对伯克利资本管理公司创始人的法院命令

商品期货交易委员会 (CFTC) 针对欺诈性二元期权计划伯克利资本管理公司 (BCM) 提起的诉讼于 2022 年 9 月 14 日结束，因为监管机构已获得针对该案最后被告的命令——阿里博斯。

Arie Bos 居住在荷兰鹿特丹，是 BCM 的联合创始人和管理合伙人，是 BBOT 和 Berkley II 的有限合伙人。Bos 代表 BCM 负责所有“营销”，向基金有限合伙人“管理和报告”，并负责 BBOT 和 Berkley II 的“会员管理”以及有限合伙的产品。Bos 从未以任何身份在委员会注册过。

从 2016 年 2 月至今，包括 1 名美国客户在内的 58 名参与者支付了 3,345,124 美元，以投资 BBOT 或 Berkley II 的名义通过资金池交易二元期权。

根据同意令，博斯直接或间接受到永久限制、禁止和禁止：

根据任何注册实体的规则进行交易（如该法第 1a(40) 节、7 USC § 1a(40) 中定义的术语）；

为他自己的个人账户或他有直接或间接利益的任何账户进行任何涉及“商品利益”的交易（该术语在法规 1.3、17 CFR § 1.3 (2021) 中定义）；

代其买卖任何商品权益；

Bos 必须与被告 Caniff、BCM、BBOT1 和 Berkley II 共同并分别支付 2,598,632 美元的赔偿金。Bos 还必须支付 500,000 美元的民事罚款。

让我们回想一下，2022 年 8 月 29 日，小罗伯特·M·道 (Robert M. Dow, Jr) 法官批准了 CFTC 的动议，对被告威廉·托马斯·卡尼夫 (William Thomas Caniff, Berkley Capital Management, LLC BBOT1) 和伯克利二世 (LP126)作出最终违约判决。

CFTC 的投诉指控被告欺诈与一项计划有关，据称他们欺诈性地从至少 62 名商品池参与者处索取并接受至少 480 万美元，目的是在 BCM 管理的池账户中交易二元期权。

据称，卡尼夫在二元期权交易公司北美衍生品交易所（“NADEX”）的账户申请中撒谎，以隐瞒广泛的犯罪背景。Caniff 仅使用参与者的一小部分资金通过这个 NADEX 账户交易二元期权，并向 Bos 发送了虚假报表，反映了夸大的交易利润报告。

CFTC 还声称，Bos 忽略了许多危险信号，并在没有合理验证结果的情况下鲁莽地接受了 Caniff 的盈利交易报告，然后利用这些结果向参与者索取过去盈利交易的主张，并生成他发送给他们的虚假陈述，这些陈述严重显示- 膨胀的利润。

据称，Caniff 挪用了参与者的大部分资金，根据虚假利润向 Bos 和他自己支付了 110 万至 120 万美元的“费用”。诉状还称，Caniff 以类似于庞氏骗局的方式挪用资金向一些参与者支付了总计 230 万美元，导致投资者短缺约 250 万美元。