美国证券交易委员会指控奥本海默公司、纽约梅隆银行、道明证券和杰富瑞

美国证券交易委员会 (SEC) 今天对 Oppenheimer & Co. Inc. 提起诉讼，并分别宣布与纽约梅隆资本市场有限责任公司、道明证券（美国）有限责任公司和杰富瑞有限责任公司达成和解，指控这四家公司中的每一个都失败了遵守市政债券发行披露要求。

这是美国证券交易委员会针对未能满足法律要求的承销商采取的首批行动，这些法律要求将免除他们在某些市政债券发行中为投资者获取信息披露。

根据美国证券交易委员会的投诉和已解决的命令，自 2017 年以来的不同时期，这四家公司在未获得投资者要求的披露的情况下出售了新发行的市政债券。每家公司都声称依赖于对典型披露要求的豁免，称为有限发售豁免，但它们没有采取必要措施来满足豁免标准。

SEC 的命令发现 BNY、TD 和 Jefferies 均违反了 1934 年《证券交易法》中的第 15c2-12 条规则，该法规定了必须向投资者提供的信息披露，以及市政证券规则制定委员会 (MSRB) 规则 G-27 和《交易法》第 15B(c)(1) 条。在不承认或否认 SEC 的调查结果的情况下，这三家公司同意和解指控，停止和停止未来违反这些规定的行为，受到谴责，并支付以下金钱救济：

BNY：656,833.56 美元的非法所得加上判决前利息和 300,000 美元的罚款；

TD：52,955.92 美元的非法所得加上判决前利息和 100,000 美元的罚款；和

杰富瑞：43,215.22 美元的非法所得加上判决前利息和 100,000 美元的罚款

SEC 向曼哈顿联邦地方法院提起的针对 Oppenheimer 的诉讼指控与上述相同的违规行为，涉及至少 354 项产品。投诉还指控奥本海默向发行人发表欺骗性陈述违反了 MSRB 规则 G-17，该规则禁止欺骗、不诚实或不公平的做法。投诉寻求永久禁令、非法所得和判决前利息，以及民事罚款。

由于这些调查的结果，SEC 工作人员已开始调查其他公司对有限发售豁免的依赖。