Trading.com 将支付 5 万美元罚款以解决 NFA 指控

美国国家期货协会（NFA）刚刚公布了其近期执法行动的信息。

2024 年 2 月 27 日，NFA 商业行为委员会 (BCC) 发布了针对 Trading.com Markets Inc. (Trading.com) 的投诉。投诉指控 Trading.com 未能及时提交每日财务报告、每日交易报告和每月财务报告。

诉状还指控 Trading.com 未能遵守 FDM 内部财务控制，也未能进行监督。

2024 年 5 月 8 日，NFA 的 BCC根据 Trading.com 的和解要约发布了一项决定，命令 Trading.com 支付 50,000 美元的罚款。

BCC 的决定还命令 Trading.com 停止违反 NFA 财务要求第 11(e)、13(a) 和 15 条；以及 NFA 合规规则 2-36(e) 和 2-48(a)。