阿賈克斯財經網>交易商监管>ASIC 取消了 Octillion Partners 的 AFS 牌照

ASIC 取消了 Octillion Partners 的 AFS 牌照

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 取消了 Octillion Partners Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照。

ASIC 确定 Octillion:

不遵守金融服务法,

没有采取合理措施确保其代表遵守金融服务法,

没有采取一切必要措施来确保有效、诚实和公平地提供许可证所涵盖的金融服务,

可能违反《2001 年公司法》第 s912A(1) 条规定的义务,并且

根据该法案 s913BA(1),他不是适当人选。

ASIC 的担忧源于 Octillion 对其授权代表财务顾问 Shane Allan Rose 的监管,该顾问通过将客户投资资金用于指定目的以外的目的进行了不诚实行为。

2024 年 3 月 20 日,ASIC 永久禁止 Rose 先生提供任何金融服务、履行与开展金融服务业务相关的任何职能以及控制开展金融服务业务的实体。

根据许可证取消的条款,Octillion 的 AFS 许可证将持续至 2024 年 8 月 16 日,涉及向现有客户提供金融服务。

Octillion 有权向行政上诉法庭申请对 ASIC 的决定进行复审。

Octillion 持有 AFS 许可证号。 2005年7月15日至2024年5月10日期间为000289621。

Octillion,正式名称为 ACN 105 085 612 Pty Ltd、Unison Wealth Management Pty Ltd 和 Eden Wealth Management Pty Ltd,总部位于昆士兰州海伦斯维尔。



友情提示:
1、本網站內容和圖片僅為個人學習、研究公益之用,如有侵權請聯系我們馬上處理。
2、本網站所刊載的所有信息僅供參考,不用做交易和服務的根據,且不構成任何投資建議。

相关内容

  • ASIC 将 Sunny Mahendra Prakash 和信安金融服务公司告上法庭

    澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已在联邦法院对 Sunny Mahendra Prakash 及其关联公司(Principal Financial Services Pty Ltd、Self-Managed Super Pty Ltd、Provest Enterprises Pty Ltd...

    05-10 13:38交易商监管
  • ASIC 警告公众注意推销电话运营商

    澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 今天警告消费者要保持警惕,此前 ASIC 的审查发现,一些推销电话运营商使用高压销售策略和在线点击诱饵广告来引诱消费者接受不适当的养老金转换建议。这些推销电话运营商——在从第三方数据经纪人那里获取消费者的个人信息后或通过在线点击诱饵向消费者主动打电话——与一小...

    05-07 14:09交易商监管
  • ASIC 取消 JB Markets 牌照

    澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 取消了 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS 牌照。该取消自 2024 年 4 月 12 日起生效。根据监管机构的说法,JB Markets 未能:遵守其 AFS 许可证的财务要求;和有足够的资源来提供许可证所涵盖的金融服务并进...

    04-22 14:00交易商监管
  • ASIC 数据显示澳大利亚企业倒闭数量增加

    ASIC今天发布的2023年7月1日至2024年3月31日九个月期间的最新破产数据显示,破产的澳大利亚公司数量有所增加。在此期间,有 7,742 家公司进入外部管理,比截至 2023 年 3 月 31 日的前九个月增加了 36.2%。在这些外部管理部门中,建筑业(2,142家)和住宿和餐饮服务业(1...

    04-18 14:35交易商监管
  • ASIC 任命 Greg Yanco 为临时首席执行官,接替 Warren Day

    澳大利亚金融监管机构澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 宣布对其高级管理领导团队进行一系列变动,其中包括首席执行官。ASIC 首席执行官ASIC 主席 Joe Longo 已接受联邦检察长向 ASIC 首席执行官 Warren Day 提出的请求,借调加入 CDPP 担任总监执行官,自 2024...

    04-16 14:42人事行政
  • ASIC 取消 Menon & Associates 的牌照

    澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 取消了 Menon & Associates Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS 牌照。该许可证因 Menon & Associates Pty Ltd 不再从事金融服务业务而被取消。如果个人停止开展金融服务业务,ASIC 可以取消...

    04-03 14:20交易商监管
  • ASIC 取消 Endeavour Securities (Australia) Ltd 牌照

    澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)取消了奋进证券(澳大利亚)有限公司的澳大利亚金融服务牌照。该许可证授权 Endeavour 交易管理投资计划的权益,并为批发和零售客户运营管理投资计划。ASIC 取消了该许可证,因为 Endeavor 无力偿债、正在接受管理并正在清盘。Endeavour 持有 A...

    03-19 17:48交易商监管
  • ASIC 关闭了 3,500 个投资诈骗网站

    澳大利亚金融监管机构 ASIC 宣布,新数据显示,自 ASIC 的诈骗网站删除功能自 2023 年 7 月推出以来,已有近 3,500 个投资诈骗网站被摧毁,同时 ASIC 加大力度保护澳大利亚人免受数字化不当行为的影响。ASIC 最新的执法和监管更新强调了监管机构的投资诈骗扰乱工作,以及其重点关注...

    03-04 16:37交易商监管
  • ASIC 取消 NextGen Financial Group 牌照

    澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已取消了 NextGen Financial Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。该取消自 2024 年 2 月 23 日起生效。澳大利亚联邦法院于 2023 年 11 月 17 日下令 NextGen Financial Group 破...

    02-27 14:27交易商监管
  • 自营交易公司 Blue Guardian 收购 ASIC 持牌经纪商

    英国自营交易公司 Blue Guardian 正在收购一家澳大利亚持牌经纪商,这将使该公司能够直接为其客户群提供服务,而无需充当第三方经纪商的介绍经纪商。该公司没有表明它正在购买哪家 ASIC 许可证持有者。Blue Guardian 还添加了 DXtrade 交易平台作为美国客户的解决方案,并计划...

    02-26 18:09交易商動態
  • ASIC 取消 Valorton Capital 牌照

    澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)取消了 Valorton Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。该许可证被取消是因为 Valorton 自 2022 年 10 月 27 日获得许可证以来尚未提供任何金融服务。该取消于 2024 年 2 月 14 日生效。Valorto...

    02-19 16:16交易商监管
  • ASIC 停止提供 Shield Master 基金

    澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 对 Shield Master Fund(由 Keystone Asset Management Ltd 推广的注册管理基金)的四类产品披露声明 (PDS 发出了临时停止令。临时命令禁止 Keystone 提供、发行、出售或转让该基金平衡类、增长类、高增长类...

    02-07 15:35交易商监管
  • ASIC 向市场中介机构发布预对冲指南

    澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)发布了一封致市场中介首席执行官的信函,阐述了有关澳大利亚预对冲实践的指南。预先对冲是金融市场中发生的一种做法,可以通过促进可能严重影响市场定价的交易来帮助市场有效运作。ASIC 承认预对冲在市场中发挥作用,包括管理与预期客户订单相关的市场中介机构风险,并可能有助于...

    02-01 16:26交易商监管
  • ASIC 向 Penta Capital 发出四项侵权通知

    昆士兰公司 Penta Capital Pty Ltd 已同意支付 53,280 澳元,以遵守澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 发出的四份侵权通知。ASIC 指控 Penta Capital 在其网站上发表了一系列虚假和误导性陈述。2022 年 5 月至 2023 年 2 月期间,Penta...

    01-22 16:20交易商监管
  • Prospero Markets 的 ASIC AFS 牌照被暂停

    澳大利亚警方突击搜查了ASIC许可的零售外汇和差价合约经纪商Prospero Markets的办公室,作为针对中国洗钱团伙采取的更广泛行动的一部分,澳大利亚金融监管机构ASIC宣布,它现在已经暂停了该公司的澳大利亚金融服务(AFS)许可证。Prospero Markets是一家总部位于澳大利亚的经纪...

    12-25 15:56交易商监管
  • ASIC 禁止 Veridian Markets 董事

    澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 永久禁止昆士兰州希望岛的 Delan Pagliaccio 提供任何金融服务、控制开展金融服务业务的实体以及履行与开展金融服务业务有关的任何职能。Pagliaccio 先生是 Veridian Securities Pty Ltd(已注销)、Veridian...

    12-20 14:51交易商监管
  • ASIC 取消 Remi Investment Services 的 AFS 牌照

    澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)取消了 Remi Investment Services Pty Ltd(RIS)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。由于 RIS 不再开展金融服务业务,该许可证被取消。该取消于 2023 年 11 月 27 日生效。根据《公司法》,如果法人团体停止根据 s915B...

    12-01 16:15交易商监管
  • ASIC 获得针对 OnePath Custodians 的 500 万美元法院命令

    澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已获得针对 OnePath Custodians Pty Ltd 的 500 万美元法院命令。联邦法院已命令退休金受托人支付 500 万美元的罚款,原因是对其继续收取费用的权利做出虚假或误导性陈述,以及由于其误导性行为和扣除费用而未能有效、诚实和公平地为会员提...

    11-29 15:59交易商监管
  • 澳大利亚监管机构暂停了 First City 企业咨询服务公司的 AFS 许可证

    ASIC 已暂停 First City Corporate Advisory Services Pty Limited 的澳大利亚金融服务 (AFS 牌照。被吊销牌照的原因是该公司未能提交年度财务报表和审计报告。此次暂停将持续至 2024 年 3 月 27 日,这为 First City 提供了履...

    11-16 17:15交易商监管
  • ASIC 暂停 JB Markets 的 AFS 牌照

    澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已暂停 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS 许可证,直至 2024 年 4 月 30 日。该公司未能:遵守其 AFS 许可证的财务要求;和有足够的资源来提供许可证所涵盖的金融服务并进行监管安排。许可证暂停意味着 JB Mark...

    11-16 16:58交易商监管
  • ASIC 监管差价合约经纪商、加密货币公司向散户投资者提供的超过 1740 万美元的补偿

    澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 监管了向 2,000 多名零售客户支付的总计超过 1,740 万澳元的赔偿,这些客户因八家零售场外衍生品发行人违反金融服务法而受到影响。自 2021 年 3 月起支付或同意支付的补偿金额包括:自 2021 年 3 月以来,由于发行的差价合约超出了 ASIC 公...

    11-09 16:37交易商监管
  • ASIC 发布新的投资者警报名单

    澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天发布了新的投资者警报名单。消费者可以使用此列表来帮助自己了解他们正在考虑投资的实体是否可能存在欺诈、诈骗或未经许可的实体。新的投资者警报名单取代了之前不应与之交易的公司名单,其中包括 ASIC 关注的在没有适当执照、豁免、授权或许可的情况下向澳大利亚人运营和提...

    11-08 14:48交易商监管
  • ASIC 因未能提交年度财务报告而追究 Odyssey Equity Finance 的责任

    Odyssey Equity Finance Pty Ltd 通过法律代表在 Dandenong 地方法院出庭,被指控犯有多项与财务报告相关的刑事犯罪。澳大利亚金融服务 (AFS 持牌人 Odyssey 被指控:三项未能提交损益表和资产负债表的罪名;和三项未能随损益表和资产负债表提交审计报告的罪名...

    11-06 11:54交易商监管
  • ASIC 捣毁了 2,500 多个投资诈骗和网络钓鱼网站

    在今天的新闻发布会上,助理财长 Stephen Jones 概述了澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 实施的一项新的诈骗网站删除功能。删除功能可删除或限制对互联网上欺诈性和恶意网站的访问。自 2023 年 7 月以来,ASIC 已关闭了 2,500 多个投资诈骗和网络钓鱼网站,从而扰乱了诈骗活动...

    11-02 16:05交易商监管
  • APC 证券和 Brava Capital 在 ASIC 调查后面临指控

    经过澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 的调查,两家金融服务公司因未能向 ASIC 提交财务账户而在单独的诉讼中被指控犯有多项刑事犯罪。APC Securities Pty Ltd(前身为 McFaddens Securities Pty Ltd)和 Brava Capital Pty Ltd(...

    10-30 14:30交易商监管