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Arive Capital Markets 因违反电话营销限制而被 FINRA 罚款

Arive Capital Markets 已同意支付 30 万美元的罚款,作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。

从 2016 年 8 月到 2020 年 6 月,该公司未能建立、维护和执行监管系统,包括书面监管程序 (WSP),这些系统旨在合理设计以符合 FINRA 规则 2111 中涉及过度交易的适用性要求。

结果,Arive 未能合理识别或解决 12 个客户账户中过度交易的危险信号,导致客户支付总计近 640,000 美元的佣金、成本和保证金利息。 Arive 的这种行为违反了 FINRA 规则 3110 和 2010。

从 2018 年 6 月到 2019 年 2 月,该公司未能建立、维护和执行包括 WSP 在内的监管系统,该系统旨在合理设计以符合 FINRA 规则 3230 有关电话营销的要求。

2018年6月至2019年2月期间,该公司经常违反电话营销规则。代表们向国家谢绝来电登记处列出的 20,000 多个电话号码拨打了 60,000 多个外线电话。相关期间,分公司代表至少有 27 次拨打了该公司谢绝来电名单上的电话号码。

在至少 32 起事件中,代表在当地时间上午 8 点之前或晚上 9 点之后拨打了外拨电话营销电话。

Arive 的这种行为违反了 FINRA 规则 3230、3110 和 2010。

除了 300,000 美元的罚款外,该公司还同意接受谴责并支付 594,928.74 美元的赔偿金以及利息。



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