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外汇欺诈:ROFX 所有者被法院命令赔偿 2.25 亿美元

美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会(CFTC)宣布,美国佛罗里达州南区地方法院法官达林·盖尔斯(Darrin P. Gayles)对四名个人和五家公司(九名被告)发出缺席判决令:杰斯·戴维斯(Jase Davis)密西西比州布兰登;乌克兰的鲍里斯·科诺瓦连科 (Borys Konovalenko);安娜·希姆科 (Anna Shymko),来自佐治亚州德卢斯;纽约格兰德岛和/或加拿大伊利堡的 Alla Skala; Easy Com LLC d/b/a ROFX,一家新罕布什尔州有限责任公司; Global E-Advantages LLC a/k/a Kickmagic LLC d/b/a ROFX、一家特拉华州有限责任公司和纽约外国有限责任公司; Grovee LLC d/b/a ROFX,一家特拉华州有限责任公司; Notus LLC d/b/a ROFX,一家已解散的科罗拉多有限责任公司;以及 Shopostar LLC(d/b/a ROFX),一家科罗拉多州有限责任公司。

缺席判决令源自 CFTC 2022 年 8 月 31 日修订后的起诉书,指控九名被告和被告 Timothy F. Stubbs 犯有与欺诈性外币 (forex) 计划有关的欺诈、挪用和注册违规行为。

4 月 22 日发布的针对 ROFX 的缺席判决令发现,九名被告应对修订后的投诉中指控的所有违反《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 法规的行为负责,包括涉及外汇交易的欺诈行为,导致挪用超过 5700 万美元客户资金。根据缺席判决令的条款,九名被告须共同及分别向受骗客户支付超过 5,600 万美元的赔偿金以及 169,086,837 美元的民事罚款。缺席判决令还永久禁止他们从事违反指控的 CEA 的行为,并永久禁止他们在 CFTC 注册以及在任何 CFTC 监管的市场进行交易。

5 月 8 日,法院还对其余被告蒂莫西·F·斯塔布斯 (Timothy F. Stubbs) 发出了补充同意令,蒂莫西·斯塔布斯 (Timothy F. Stubbs) 是一名注册会计师,居住在佐治亚州亚特兰大。补充同意令要求 Stubbs 支付 314,000 美元的民事罚款和 153,000 美元的赔偿金。此前,法院于2023年12月19日对斯塔布斯发出了永久禁令的初步同意令。初步同意令认定 Stubbs 参与欺诈,并通过其控制和运营 Grovee LLC 参与共同企业,包括接受和挪用用于外汇交易的客户资金。最初的同意令对 Stubbs 施加了永久性禁令以及永久性交易、招揽和注册禁令。

针对九名被告的缺席判决令和针对 Stubbs 的补充同意令解决了 CFTC 对所有被告的诉讼。

ROFX 案例背景

针对九名被告的缺席判决令和针对 Stubbs 的初步同意令均发现,从 2018 年 1 月至 2021 年 9 月,这五家公司作为五名个人被告控制下的共同企业,利用 ROFX.net 网站进行欺诈性招揽并从美国和国际客户那里挪用至少 5750 万美元用于所谓的外汇交易。被告通过 ROFX 网站获得客户,其中 ROFX 虚假声称使用非常成功的自动交易机器人进行外汇交易,并保证承担损失。缺席判决令和同意令还发现,被告通过将资金汇入与外汇交易无关的离岸实体和个别被告的个人账户,挪用了他们接受到被告公司银行账户的所有客户资金。

除了虚假陈述和挪用之外,缺席判决令和同意令还发现,这五家公司通过以 ROFX 名义开展业务、通过 ROFX 网站招揽或接受零售外汇交易订单以及接受有关资金或与之相关的资金,充当期货佣金商。未经 CFTC 注册而进行此类交易。



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