加拿大OSC将Global Options列入黑名单

近日，加拿大安大略省证券委员会(OSC)将Global Options Trade列入不与其开展业务的公司黑名单。

OSC表示，Global Options通过电话联系安大略省居民，目的是让客户通过其在线交易平台投资不同的资产类别、为客户提供经纪服务、或就买卖证券或大宗商品提供建议。然而，该公司未获得授权在安大略省或加拿大任何其他地方出售证券，因而违法。

Global Options的网站显示该公司在瑞士苏黎世和英国伦敦设有办事处，但其实际上并未在上述任何一个司法管辖区获得具体的监管地位。

作为加拿大省级监管机构之一，OSC一直在努力保护投资者，同时在全省促进公平和有效的资本市场。OSC的网站为投资者提供信息、工具和资源，包括针对未经授权的个人和公司发出警告。

今年早些时候，OSC对总部位于多伦多的考德威尔投资管理公司(Caldwell Investment Management)处以135万美元的罚款，原因是该公司未能为客户交易提供最佳执行价格，且未能监督交易过程。

OSC还命令Caldwell再支付25万加元的调查费用。