ASIC称AFS牌照持有者数量首次出现下降

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前公布了其从2018年7月至2019年6月颁发的AFS牌照数量。

根据ASIC的公告，在前述期间AFS牌照持有者的总量有所下降，从2018年6月的6,170名下降至2019年6月的6,159名。由于ASIC每年颁发新AFS牌照的数量通常保持一致，因此数量下降反映了牌照取消数量的增加。

在前述期间，ASIC共取消了342个AFS牌照证，并暂停了11个AFS牌照。

在2018-19年度，ASIC拒绝了9份AFS牌照申请。

ASIC提醒牌照持有者，其于2018年11月1日修改了法律，此前三个外部纠纷解决方案——金融申诉专员计划（FOS）、信用与投资申诉专员（CIO）和法定退休金投诉法庭（SCT）由AFCA代替。所有AFS牌照持有者现在都必须是AFCA的成员，包括受监管的养老金基金的受托人。

ASIC强调，除非申请人是AFCA的成员，否则无法申请新的AFS牌照。如果AFS牌照持有者不是AFCA成员，则ASIC可以采取措施中止或取消牌照。

在2018-19年度，ASIC因未能成为AFCA成员而取消或暂停了4个AFS牌照和48个信用牌照。