ASIC禁止前Forex CT员工3年内提供金融服务

近日，澳洲证券及投资委员会(ASIC)宣布禁止Steven Marsh在3年内提供金融服务，此前其是Forex Capital Trading Pty Ltd（Forex CT）的员工。

在2018年2月19日至2019年3月20日期间，Forex CT雇佣Marsh担任客户经理，主要负责与客户进行差价合约（CFD）和保证金外汇合约交易。

根据调查，ASIC对Marsh的资质产生以下质疑：

– 未遵守金融服务法

– 没有接受足够的培训或不具备提供金融服务的能力；

– 并不是提供金融服务的合适人选。

此外，ASIC还发现Marsh先生对客户做出了误导性陈述，其中包括：

– 声称尽管差价合约是投机性的且高风险的投资，但客户还是能在与Forex CT交易时会获利

– 告诉客户如果增加交易账户的存款，他们就会降低交易损失的风险，但事实上，增加存款会使更多的客户资金面临风险。

ASIC表示，Marsh亦有权向行政上诉法庭提出上诉，要求对ASIC的决定进行复审。