FINRA因交易数据有误对摩根士丹利处以罚款

美国金融业监管局（FINRA）因摩根士丹利（Morgan Stanley）未按FINRA和美国证券监管委员会（SEC）的要求，及时以自动格式提供准确的交易数据，而对摩根士丹利处以875,000美元的罚款。

FINRA发现，至少从2014年到2017年，摩根士丹利用于汇编和生成蓝皮书数据的蓝皮书系统出现了重大故障。

摩根士丹利既不承认也不否认这一指控，但同意FINRA的调查结果。

FINRA进一步指称，摩根士丹利提交的蓝本不足，数据缺失或不准确，主要是因为未发现编码错误。这些问题涉及至少156,678笔期权交易，近869份不正确的蓝皮书，这表明摩根大通目前没有足够的程序来验证其提交给SEC和FINRA的数据的准确性。

摩根士丹利没有承认或否认这一发现，而是认为蓝皮书提交错误的背后是人为错误。

这导致摩根士丹利在超过102,262笔期权交易中提供了错误的标识符信息，包括重复交易，省略了某些交易，未能确定订单执行时间以及将“空头”交易报告为“多头”交易。

蓝皮书提供了有关证券交易的重要详细信息，包括证券、交易日期、价格、股票数量、客户名称，以及是否购买，是买空还是卖空交易。

美国证交会已经对华尔街几家银行和经纪公司进行了类似的调查和罚款，包括城堡证券（Citadel Securities）、美国纳蒂克西斯证券（Natixis Securities Americas）和美国三菱日联金融证券（MUFG Securities Americas），检查它们是否违反了旨在防止市场滥用的控制措施。

SEC此前曾因类似的合规问题对花旗集团处以创纪录的700万美元罚款。此外，瑞士信贷（Credit Suisse）和奥兹管理有限合伙公司（Oz Management LP）分别被罚款425万美元和450万美元。