作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分，Alpine Securities Corporation 已同意罚款和谴责。FINRA 已决定接受的和解提议的提交条件是，FINRA 未来不会根据相同的事实调查结果对指控违规的被告采取任何行动。该和解源于 Alpine 涉嫌在 2017 年 10 月 10 日至 2018 年 4 月 10 日期间以及 2018 年 8 月 27 日至 8 月 31 日期间违反 FINRA 规则。特别是，在审查期间抽样的 56 份订单审计跟踪系统 (OATS)...

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 正在推动对未注册的外汇公司 PaxForex 处以 374,864 美元的罚款。从德克萨斯州南区法院的最新文件中可以清楚地看出这一点。莱诺集团旗下品牌 PaxForex 运营网站和交易平台，允许客户交易外汇、贵金属和某些数字资产，包括以太、莱特币和比特币。CFTC 称，PaxForex 业务的问题在于，它在未在 CFTC注册的情况下，非法征求或接受来自美国客户的杠杆、保证金或融资零售场外外汇、贵金属和数字资产交易订单。根据 CFTC 的投诉，至少从 2018...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今天宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤回成员 Bogofinance Capital Markets Ltd的 ICF 会员资格。需要注意的是，根据指令第 6(3) 段，ICF 会员资格的丧失并不意味着所涵盖的客户丧失在失去会员资格之前进行的投资操作获得补偿的权利，如果赔偿条件是根据指令满足的，也不妨碍对涵盖客户的赔偿程序的启动。在 CySEC 决定撤回 Bogofinance Capital Markets Ltd 的塞浦路斯投资公司 (CIF) 授权后，I...

在美国证券交易委员会 (SEC)对二元期权计划公司 Spot Option 及其所有者 Malhaz Pinhas Patarkazishvili (Pini Peter) 和 Ran Amiran提出投诉后不到两个月，监管机构已明确表示将寻求替代服务在被告身上。2021 年 6 月 7 日，美国证券交易委员会向内华达州地方法院提交了替代服务动议。FX News Group 看到的这份文件指出，SEC 要求法院下达命令，授权对居住在以色列的所有被告进行替代性程序送达。尽管被告(a)通过他们聘请的...

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 支持对约翰·帕特里克·戈尔曼三世的投诉，指控其操纵美元利率掉期价差的价格。从 2021 年 6 月 7 日提交给纽约南区法院的一封信中可以清楚地看出这一点，FX 新闻集团看到了这一点。让我们回想一下，诉状称，2015 年 2 月 3 日，一家全球投资银行（该银行在诉状中未透露姓名）的董事总经理戈尔曼三世在日本东京为该银行的一家美国附属公司进行交易。银行，参与一项计划，以欺骗和操纵美元利率掉期价差的价格，该价差在显示美国掉期执行设施经纪公司（SEF 经纪公司）...

根据 ACCC今日发布的最新目标诈骗报告，澳大利亚人在 2020 年因诈骗损失超过 8.51 亿澳元，创历史新高，因为诈骗者利用大流行来欺骗毫无戒心的人。该报告汇集了来自 Scamwatch、ReportCyber、其他政府机构以及 10 家银行和金融中介机构的数据，并基于 444,000 多份报告。不幸的是，诈骗者利用了全球环境，这导致了比平常更高的财务和个人信息丢失。澳大利亚人在 2020 年因诈骗损失超过 8.5 亿澳元，并向 Scamwatch、ReportCyber、其他政府机构、银行...

澳大利亚国民银行有限公司 (NAB) 已从 AUSTRAC 获悉，它已发现 NAB 遵守 2006 年反洗钱 (AML) 和反恐融资 (CTF) 法以及反洗钱和反恐融资 (Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing) 的严重问题规则 2007。AUSTRAC 在日期为 2021 年 6 月 4 日的一封信中告知 NAB，AUSTRAC 认为，在客户身份识别程序、持续的客户尽职调查和 NAB AML/CTF 计划的 A 部分合规方面存...

北美证券管理者协会（NASAA）将传统的在线骗局、加密和外汇欺诈行为列为2021年最大的投资者威胁清单。美国州和加拿大省级监管机构小组今天发布了年度金融产品清单。清单中除了包括许多长期存在的威胁，还出现了诸如加密货币之类的新兴工具，监管机构...

联邦法院于3月11日作出命令，强制Saber Superannuation Pty Ltd的黄金海岸会计师Jenan Oslem Thorne遵守她之前与澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）签订的法院可执行承诺（CEU）的条款。Thorne...

德国金融监管机构BaFin日前发布警告，称离岸经纪商仍在该国境内提供在线交易业务，包括加密交易。BaFin重点强调一家名为AlpenFX的公司在未获得授权的情况下非法经营业务，该公司向德国客户提供差价合约，这些差价合约使他们有机会接触外汇和...

韩国金融服务委员会(FSC)日前针对加密货币服务提供商推出了新的惩罚标准。如果数字交易所未能报告可疑交易，金融监管机构计划对其实施重罚。该监管机构在一份声明中表示，将对未遵守内部控制、信息和数据保留以及虚拟资产交易者身份验证三项规定的交易所...

近期，荷兰金融监管机构AFM警告消费者不要回应Fadex Company、Global CTB、BTCBrokerz、Active Brokerz和Global Alliance Ltd的业务招揽活动。这些实体涉嫌实施锅炉房诈骗。在锅炉房骗...

近日，意大利证券监管机构CONSOB责令该国的互联网访问服务供应商（ISP）密切注意五个未经授权的金融服务网站，这些网站非法从事外汇和资产管理业务并误导消费者。以下是公司名称及相应网址：e Richmondfx（https://richmo...

本周一，波兰华沙省级行政法院作出裁决，支持去年9月波兰金融监管局（FSA）向经纪商XTB开出的990万波兰兹罗提（250万美元）的罚单。该法院在一份声明中表示同意FSA的罚款决定，声明写道：“法院完全同意FSA的观点，即XTB违反了考虑客户...

本周四，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）发布了一份咨询文件，建议限制场外交易（OTC）二元期权和差价合约（CFD）。ASIC提议彻底禁止场外二元期权的发行和分销。这是因为ASIC担心，二元期权损害了澳大利亚零售投资者的利益，并将继续造成损...

香港金融管理局（金管局）今日宣布，向支付宝、八达通卡、财富数据有限公司、HKT Payment Limited、TNG（Asia）Limited 5家公司颁发储值支付工具（SVF）牌照。金管局总裁陈德霖先生表示：“批出首批SVF牌照，标志着...

ASIC已暂停昆士兰金融服务提供商Investors Exchange Limited（IEL）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期六周，自2021年1月15日起生效。IEL被吊销牌照的原因是，其未能遵守金融服务法律和保持提供AFS牌照所...

金融行动特别工作组（FATF）日前表示愿意修改“旅行规则”(Travel Rule)，该规则适用于加密货币和在该领域提供服务的公司。该机构于周四表示，相信加密货币行业将能够实施复杂的数据共享要求，将在今年 6 月对其进行为期 12 个月的审...