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最新 热门 热评

FCA鼓励市场参与者转向SOFR

英国金融行为监管局 (FCA) 和英格兰银行今天表示支持摆脱 LIBOR。FCA 和英国央行鼓励美元线性利率掉期市场的流动性提供者从今年 7 月 26 日起采用基于 SOFR 而非 LIBOR 的交易商间交易的新交易惯例。此举旨在促进市场流动性向 SOFR 的转变，为远离 LIBOR 的广大用户带来好处。美国监管机构的指导意见是，美国银行应尽快且不迟于 2021 年底停止签订使用美元 LIBOR 作为参考利率的新合同。PRA 和 FCA 在 3 月份的一封“亲爱的 CEO”信中向英国的受监管公司...
交易商监管 5年前 (2021-06-17) 0 91

ASIC提高证券市场参与者的最低资本要求

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 今天宣布了新的资本市场诚信规则，为投资者和市场诚信提供重要保护，同时简化市场参与者的资本框架。ASIC Market Integrity Rules (Capital) 2021 将取代现有的针对证券市场参与者和期货市场参与者的单独规则手册，以创建一套通用的资本规则。资本规则将：将期货市场参与者从现有的净有形资产制度转变为基于风险的制度，最低核心资本要求为 1,000,000 美元；将证券市场参与者的最低核心资本要求提高至 500,000 美元；包括计算包...
交易商监管 5年前 (2021-06-16) 0 80

FCA 反对收购 Kimberly Forex

英国金融行为监管局 (FCA) 今天发布了关于收购 Kimberly Forex UK Limited（现称为 Transfer Gurus）的最终通知。监管机构表达了其担忧并反对该交易。该公司成立于 2017 年 3 月 21 日，当时名为 Kimberly Forex UK Limited。它于 2019 年 7 月 17 日更名为 Ipayguru Limited，随后于 2019 年 12 月 2 日更名为 Transfer Gurus Ltd。Sherrie Jean Thackray...
交易商监管 5年前 (2021-06-15) 0 73

山姆·伍兹再次被任命为PRA的首席执行官

山姆·伍兹再次被任命为PRA的首席执行官英国女王陛下再次任命萨姆·伍兹为英格兰银行副行长，负责审慎监管，并担任审慎监管局首席执行官。他的第二任期为五年，任期到2026年6月30日。作为英国央行负责审慎监管的副行...
交易商监管 5年前 (2021-06-15) 0 67
山姆·伍兹再次被任命为PRA的首席执行官

美国法院允许SEC使用现货期权的替代服务

内华达州地方法院允许美国证券交易委员会(SEC)在一桩二元期权欺诈案中对以色列被告使用替代服务。治安法官Daniel J. Albregts于2021年6月11日签署了一项命令，批准了SEC的另类程序服务动议。...
交易商监管 5年前 (2021-06-15) 0 37
美国法院允许SEC使用现货期权的替代服务

Interactive Brokers因违反CME规则受到轻微处罚

由于违反 CME 关于识别 Globex 终端运营商的规则，Interactive Brokers LLC 将不得不支付小额罚款。CME 规则 576 规定：每个 Globex 终端运营商应以交易所规定的方式向交易所识别，并应遵守交易所规则。如果用户 ID 需要在交易所注册，清算会员有责任确保注册始终是最新和准确的。每个人都必须使用唯一的用户 ID 才能访问 Globex。在任何情况下，任何人不得输入订单或允许个人使用个人唯一用户 ID 以外的用户 ID 输入订单。交易所发现，在 2020 年...
交易商监管 5年前 (2021-06-14) 0 140

CySEC罚款ACFX母公司，禁止董事

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 董事会今天宣布对塞浦路斯投资公司 (CIF) Atlas Capital Financial Services Ltd.处以160,000 欧元的行政罚款。该公司以经营 ACFX 等品牌而闻名。罚款源于公司不遵守：在关键时刻生效的 2007 年投资服务和活动及监管市场法（第 144(I)/2007 号法），在关键时刻生效的 2007 年防止和打击洗钱法 (Law 188(I)/2007)，指令 DI144-2007-08，法规 (EU) 648/2012...
交易商监管 5年前 (2021-06-12) 0 48

GB Trade FX 和 Tradobit 的网站在意大利被屏蔽

意大利的公司和交易委员会 (CONSOB) 继续发布命令以阻止访问未经授权的投资网站。今天，监管机构宣布已下令关闭五个滥用金融服务的新网站。最新订单所针对的网站是：Kiplar Ltd（网站 https://kiplar.com）；“AcadianAmLtd”（网站 www.aca-asset.com 和相关页面 https://accounts.aca-asset.com）；UniCap Trade Ltd 和“Tradobit”（网站 www.tradobit.com）Revotrade L...
交易商监管 5年前 (2021-06-12) 0 79

FCA将13家公司纳入监管沙箱

英国金融市场行为监管局(FCA)已经接受了13家公司进入第七组监管沙箱，以测试创新产品和服务。监管机构收到了58份针对监管沙箱第7组的申请。申请来自英国和海外的公司。这一群体的大多数申请来自零售投资和零售贷款部门的公司。金融市场行为监管局解释说，在冠状病毒的更广泛背景下，它希望看到企业开展更多创新和测试，开发业务、产品或服务，以发现欺诈和骗局，支持脆弱消费者的财务弹性，或改善中小企业获得融资的渠道。FCA指出，创新企业希望在多个司法管辖区试验和扩大创新产品或服务的规模。全球金融创新网络(GFIN...
交易商监管 5年前 (2021-06-12) 0 159

ASIC 延长对外国公司 AFS 许可证的救济

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 正在将其对外国金融服务提供商 (FFSP) 的过渡性救济从持有澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证的要求延长，等待澳大利亚政府关于 FFSP 监管的咨询结果。延期为 12 个月，即至 2023 年 3 月 31 日。作为 2021 年 5 月 11 日发布的联邦预算的一部分，政府宣布将就以下选项进行磋商：对在具有类似金融服务规则和义务的司法管辖区获得许可和监管的 FFSP 或与澳大利亚有有限联系的 FFSP 恢复监管救济，使其免于持有 AFS 许可；和为希...
交易商监管 5年前 (2021-06-12) 0 100

CySEC 就许可证申请发起人的规则展开​​咨询

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 发布了一份咨询文件，建议对参与提交和推广申请以向 CySEC 或其他受监管实体授予许可的申请的发起人引入具体规则和义务。物质变化。CySEC 的监管举措旨在通过要求申请发起人对希望向 CySEC 申请许可证的客户进行尽职调查和 KYC 程序来提高提交给 CySEC 的申请的质量。该监管举措预计将在促进投资时加强反洗钱程序的使用，并最终提高向受监管实体和正在接受许可程序的实体提供的服务质量。监管机构指出，CySEC 收到的绝大多数申请，无论是授予受监管实体（...
交易商监管 5年前 (2021-06-12) 0 79