SEC宣布与两家加拿大经纪商达成和解

美国证券交易委员会12月23日宣布，已向两家加拿大经纪交易商Cormark Securities和Virtu ITG Canada的罚款，总计100万加元。两家公司因提供不正确的订单标记信息而面临罚款。

根据SEC的官方公告，Cormark和ITG Canada违反了SHO规则200（g），将来自单个对冲基金的200多笔卖出订单（总销售额超过6.6亿加元）错误地标记为买入。

此外，两家公司向对冲基金的执行经纪人提供了错误的信息。Cormark和Virtu ITG Canada同意以罚款的方式解决指控。Cormark同意支付$ 800,000的罚款，ITG Canada同意支付$ 200,000的罚款。

2020年，SEC加大了对违规者的处罚力度。十月份，SEC对向5000多位散户投资者出售未注册证券的Tradenet处以13万美元罚款。此外，SEC于今年早些时候对运行锅炉房计划的7人罚款。