香港证监会禁止RaffAello Capital前负责人员曾广辉重投业界两年
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，禁止RaffAello Capital Limited前负责人员及保荐主事人曾广辉（Tsang Kwong Fai）重投业界，为期两年，由2023年7月11日起至2025年7月10日止。证监会指曾广辉在2017至2018年间担任保荐主事人时，未能履行其监督上市申请的职责，违…
Securities 相关报道 Related Coverage
共 1003 篇 · 第 29/51 页「Securities」相关报道第29页，共 1003 篇。
ATFX收购乐天证券澳大利亚公司，拓展澳洲市场
领先在线差价合约经纪商ATFX宣布收购日本乐天证券旗下子公司Rakuten Securities Australia Pty Ltd（RSA），进一步巩固其在澳大利亚市场的地位并扩大全球版图。此次收购为ATFX带来成熟客户群和专业团队，客…
巴克莱任命山田昭彦为日本投行TMT主管
巴克莱银行于2023年7月3日宣布，任命山田昭彦（Akihiko Yamada）为董事总经理兼日本科技、媒体和电信（TMT）投资银行业务主管，自2023年7月1日起生效。山田昭彦拥有超过17年的TMT客户覆盖经验，此前在美银美林工作15年…
AUSTRAC 结束对 Bell Financial Group 外部审计，决定不采取进一步监管行动
澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC）于2023年6月30日宣布，已完成对 Bell Financial Group 旗下三家实体的外部审计，并决定不采取进一步监管行动。此前，AUSTRAC 于2022年2月要求任命外部审计师，审查…
FINRA对瑞信证券处以90万美元罚款，因TRACE报告缺陷
美国金融业监管局（FINRA）对瑞信证券（美国）有限责任公司处以90万美元罚款，因其在TRACE交易报告系统中存在大量延迟报告、不准确报告及监管系统缺陷。违规行为从2015年持续至2023年，涉及约9000笔延迟交易、51.4万份不准确报…
香港证监会谴责并罚款太平证券（香港）130万港元 因内部控制缺失
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对太平证券（香港）有限公司（TSCL）作出谴责并处以130万港元罚款，因其在2016年1月1日至2018年11月30日期间对员工交易监控存在内部控制缺失。调查发现，TSCL未能建立有效内部控制，高级管…
德克萨斯州证券委员会对Abra提起执法行动
2023年6月15日，德克萨斯州证券委员会（TSSB）对Abra相关公司及其创始人兼CEO William John “Bill” Barhydt 提起执法行动，指控其在Abra Earn和Abra Boost投资产品的要约和销售中涉嫌证…
德意志银行证券因违反CME规则被罚2.5万美元
国际衍生品市场CME Group对德意志银行证券有限公司（Deutsche Bank Securities Inc.）发布纪律处分通知。因违反客户总保证金技术概览要求和CME规则980.G，CME清算所风险委员会对其处以2.5万美元罚款。…
IG Japan 将上调南非兰特货币对保证金率
IG Group 旗下日本子公司 IG Securities 宣布，自2023年6月19日起，将南非兰特（ZAR）货币对的维持保证金率从5%提高至10%。新规仅适用于客户持有的未平仓头寸，若保证金不足可能触发强制平仓。客户需提前确保账户资…
花旗在香港推出全新自动化结算方案，直连CCASS提升托管效率
花旗证券服务今日宣布在香港推出全新全自动化解决方案，进一步提升其托管业务在交易后指令与结算处理方面的能力。该方案通过专有技术模块直接连接香港中央结算及交收系统（CCASS），使客户能够更及时地完成港股交易结算，并突破市场现行固定结算批次时…
盛宝银行日本子公司迁址东京泉花园大厦，7月1日生效
盛宝银行日本子公司盛宝银行证券株式会社宣布，将于2023年7月1日将办公室迁至东京泉花园大厦。此次搬迁源于业务扩张需求，新办公室延续蓝色主题，入口处设有恐龙雕塑，寓意盛宝银行集团“持续创新与适应以避免灭绝”的信念。公司电话将变更，但免费总…
香港证监会终身禁止Wansom证券董事谢阳雄从业
香港证监会（SFC）已终身禁止Wansom Asset Management (Hong Kong) Limited及Wansom Securities (Hong Kong) Limited的董事谢阳雄从事受规管活动。调查发现，谢阳雄在…
新泽西州证券局对Coinbase处以500万美元罚款
新泽西州总检察长办公室和消费者事务部宣布，证券局对Coinbase, Inc.发出简易停止令，因其加密质押产品违反证券法，并处以500万美元罚款。证券局认定Coinbase向新泽西州居民提供未注册的证券。此举不影响Coinbase继续提供…
Berndale前董事Stavro D’Amore与Daniel Kirby因不诚实行为被起诉
已倒闭的零售场外衍生品提供商Berndale Capital Securities Pty Ltd的两名前董事Stavro D’Amore和Daniel Kirby因不诚实行为被起诉，涉嫌滥用超过100万美元公司资金。澳大利亚证券和投资委…
Invast Global 运营商 INV Inc 股价跌至 52 周低点，2023 年业绩疲软
日本金融服务公司 INV Inc（TYO:7338）在发布 2023 财年业绩后，股价跌至近两年最低点。该公司运营机构外汇及差价合约经纪商 Invast Global。5 月 30 日，Invast 股价跌至 733 日元，创 52 周新…
韩国CFD经纪商暂停新账户开设，监管机构加强打击市场操纵
韩国金融委员会（FSC）宣布将采取措施根除资本市场不公平交易行为，包括审查差价合约（CFD）交易规则。此前，韩国交易所（KRX）发生股票操纵丑闻，涉及高杠杆CFD交易。三星证券、韩国投资、新韩投资和DB金融等主要CFD经纪商已暂停开设新C…
大阪交易所与上田传统证券合作，推动3个月TONA期货交易
大阪交易所与上田传统证券于2023年5月29日宣布合作，共同促进3个月TONA期货的交易。该合约是当日在大阪交易所上市的首批短期利率期货。上田传统证券将通过场外交易（J-NET）提供额外交易机会，双方将利用各自在衍生品中介和市场运营方面的…
OANDA警告土耳其总统选举或引发外汇市场波动
在线经纪商OANDA Corporation的日本子公司OANDA Securities发布警告，提醒投资者关注土耳其总统选举可能引发的市场波动。土耳其总统和议会选举于2023年5月14日举行，因无候选人得票超过50%，第二轮投票将于5月…
Robinhood与投资者在逼空诉讼中未能达成和解
针对 Robinhood 在2021年1月逼空事件中行为的法律诉讼仍在佛罗里达南区法院进行。2023年5月24日，多方当事人向法院提交了调解状态报告。报告显示，2023年5月17日，首席原告 Blue Laine-Beveridge 及其…
摩根大通证券因涉嫌违规向纳斯达克和FINRA支付75万美元罚款
摩根大通证券有限责任公司同意向纳斯达克和金融业监管局（FINRA）支付75万美元罚款，以和解其涉嫌违反市场准入规则的指控。2019年1月至2022年7月期间，该公司的金融风险管理控制和监督程序未能合理设计以防止某些错误订单，包括价格或规模…