ASIC禁止前普华永道合伙人Peter-John Collins八年从业资格
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，禁止前普华永道澳大利亚合伙人Peter-John Collins提供金融服务或控制金融服务业务实体，为期八年。ASIC调查发现，Collins在担任联邦财政部和澳大利亚税务局委员会税务顾问期间披露了机密信息，因此认定其不适合提供金融服务，且禁止其从业符合公众利益。在禁令期间…
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AlpFin 任命 Britannia/ATFX 前员工 Ben Cross 为高级运营分析师
受英国FCA监管的机构多资产经纪商 Alp Financial Limited (AlpFin) 宣布，Ben Cross 已加入公司担任高级运营分析师。Ben 将常驻伦敦总部，直接向 CEO Chris Ling 汇报。他此前在 Bri…
Fortrade 2022年营收增长14%至3230万英镑，利润下滑23%
伦敦零售外汇及差价合约经纪商Fortrade公布2022年财务业绩，显示营收持续增长但盈利能力略有下降。公司营收创历史新高，达3230万英镑，较2021年的2830万英镑增长14%；净利润为82.4万英镑，较2021年的110万英镑下降2…
CME对瑞银证券违反CBOT规则处以5万美元罚款
国际衍生品市场CME集团对瑞银证券有限责任公司（UBS Securities LLC）发布纪律处分通知。清算所风险委员会发现瑞银证券违反了CBOT规则930.E.1、930.E.2、930.F和971.A，涉及履约保证金要求和客户账户隔离…
tZERO ATS 更名为 tZERO Securities，新增投资银行业务线
资本市场技术解决方案提供商 tZERO Group Inc. 宣布，其经纪自营商子公司 tZERO ATS 将新增投资银行业务线，并更名为 tZERO Securities，以更好反映其服务广度。此次调整整合了原 tZERO Market…
JSCC加入Hyperledger基金会，推动区块链在金融市场应用
日本证券清算公司（JSCC）已正式加入Hyperledger基金会。JSCC于2023年1月基于Hyperledger Besu推出了首个区块链生产解决方案，用于橡胶期货交割结算。此举旨在借助标准化开源软件促进全球金融市场协调与稳健生态建设
IG Japan 将下架 TAIEX 相关交易产品
IG 集团日本子公司 IG Securities 宣布，将停止提供与台湾证券交易所加权股价指数（TAIEX）相关的交易工具，包括 TAIEX 相关股票差价合约及 TAIEX 相关敲出期权。自 2023 年 11 月 29 日起，IG Ja…
汇丰证券因违反FINRA规则被罚200万美元
汇丰证券（美国）公司同意支付200万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2013年至2021年间，该公司发布的股票和债券研究报告存在大量利益冲突披露不准确问题，涉及约27.5万处股票报告披露错误和3.9万处债券报告披露错…
花旗完成港交所Synapse平台首批交易结算
花旗证券服务宣布成功为华夏基金（香港）在港交所Synapse平台完成交易结算。该平台于2023年10月9日正式上线，旨在加速北向股票通交易后处理。花旗是香港首家且唯一一家提供全自动API连接方案的银行，其托管平台已与Synapse全面整合…
OANDA Japan推出自主交易计划，提供更窄点差
在线经纪商OANDA Corporation的日本子公司OANDA Securities将于2023年10月9日起推出新的东京服务器计划——自主交易计划（Discretionary Plan）。该计划针对希望获得比传统计划更窄点差的交易者…
IG Japan 移动应用新增交易分析工具
IG集团日本子公司IG Securities在其移动应用中推出“Trade Analytics”分析工具，旨在帮助交易者了解自身交易优势与劣势。交易者完成10笔或以上结算交易后，将获得关于盈亏比率、最成功交易及可改进市场的个性化洞察。交易…
Hantec Markets 2022年营收持平于580万英镑，客户资产下降31%
受英国FCA监管的零售外汇及差价合约经纪商 Hantec Markets Limited 公布了2022年业绩。公司营收为576万英镑，与2021年的538万英镑相比略有增长，但行政费用高达584万英镑，导致净亏损83,968英镑，而20…
ASIC 敦促持牌机构改进消费者补救程序
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近期审查了部分大型金融机构的补救政策与程序，发现部分持牌机构做法与《监管指南277 消费者补救》（RG 277）不一致，可能损害客户利益。ASIC 已致函相关机构列出主要发现与关切，并敦促所有金融服务和…
FINRA对TP ICAP Global Markets Americas处以40万美元罚款，因交易报告违规
TP ICAP Global Markets Americas LLC（前身为ICAP Securities USA LLC）已同意支付40万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。该公司在2016年7月至2023年5月期间…
Broadridge 首批客户签约 Swift 交易筛查与证券视图服务
Broadridge Financial Solutions 宣布其连接 Swift 交易筛查服务 API 和证券视图服务已即时可用，并已签署首批客户，包括 TÜV Rheinland 和一家欧洲私人银行。该连接帮助金融机构和公司财资部门…
香港证监会因监管违规对智德证券罚款200万港元并暂停负责人牌照
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对智德证券有限公司（CTSL）予以谴责并罚款200万港元，因其内部监控缺失及多项监管违规。SFC还暂停了其负责人Kevin Chiu Koon Yu的牌照，为期10个月，自2023年9月15日至202…
Robinhood 任命 Matt Billings 为副总裁兼 Robinhood Financial 和 Robinhood Securities 总裁
Robinhood 于 2023 年 9 月 18 日宣布，任命 Matt Billings 为副总裁兼 Robinhood Financial LLC 和 Robinhood Securities, LLC 总裁，即日生效。Billin…
花旗成为BondbloX债券交易所首家数字托管参与者
花旗证券服务今日宣布，已成为BondbloX债券交易所（BBX）首家数字托管参与者。BBX是全球首个利用分布式账本技术的碎片化债券交易所，于2020年推出，旨在简化债券投资。此次合作允许符合条件的花旗客户成为BBX参与者，并几乎立即开始交…
Fortex 聘请 Tickmill 前高管 Kiri Nicola 担任高级销售经理
交易技术提供商 Fortex 宣布任命 Kiri Nicola 为高级销售经理，常驻塞浦路斯，负责欧洲地区业务。Kiri Nicola 此前在 Tickmill 担任高级客户经理，并曾任职于 Alpari、Northern Trust C…
Hantec 聘请 INFINOX 前首席技术官 Michael O’Sullivan 领导技术战略
伦敦零售外汇及差价合约经纪商 Hantec Markets 已聘请 Michael O’Sullivan 担任技术战略主管。O’Sullivan 此前在 INFINOX Global 担任首席技术官，并曾在 ATFX 和 CMC Mark…