日本证券清算公司IRS清算量创历史新高，达1181万亿日元
日本证券清算公司（JSCC）宣布，截至2023年8月，其利率互换（IRS）清算服务的清算量达到1181万亿日元，超过2022年全年1111万亿日元的纪录，创下新高。自2012年推出IRS清算服务以来，JSCC不断改进功能，提升用户便利性和效率，如增强直通式处理（STP）和扩大与上市利率产品的交叉保证金。在利率市场变化…
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Clearstream与KSD签署代理协议，简化外国投资者进入韩国市场流程
Clearstream与韩国证券存管机构KSD于2023年8月30日在卢森堡签署代理协议，将建立符合全球标准的综合账户结构，使外国投资者无需再申请投资者注册证书或开立本地托管账户，即可投资韩国国债和货币稳定债券。该跨境链接预计2024年上…
OANDA Japan 遭遇两次宕机后恢复 My Page 访问
在线经纪商 OANDA Corporation 的日本子公司 OANDA Securities 于 2023 年 8 月 29 日发生两次系统宕机。首次宕机约 18:30 开始，持续至 19:10，交易者无法登录 My Page。第二次宕…
香港证监会与廉政公署联合行动 六家券商被要求冻结涉嫌操纵市场账户
香港证监会与廉政公署于2023年8月29日采取联合行动，调查两家港股上市公司涉嫌在2022年12月至2023年8月期间被操纵股价。行动中搜查14处地点，廉政公署逮捕一名核心成员，并指控其贿赂上市公司高管散布虚假信息。证监会向六家券商发出限…
KSD与Euroclear Bank签署CSD协议 开设综合账户
2023年8月28日，韩国证券存管处（KSD）与总部位于布鲁塞尔的国际中央证券存管机构（ICSD）Euroclear Bank在布鲁塞尔签署CSD协议，开设综合账户。此举基于双方去年年底签署的谅解备忘录，旨在使韩国国债（KTBs）实现Eu…
野村证券国际因参与欺诈计划被罚3500万美元
野村控股旗下美国经纪交易商子公司野村证券国际（NSI）与美国检察官办公室达成不起诉协议，因其在2009至2013年间欺诈交易住宅抵押贷款支持证券（RMBS）。NSI将支付3500万美元罚款，并向受害客户赔偿807,717.68美元。此前…
香港证监会谴责并罚款中国工业证券国际经纪有限公司350万美元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对中国工业证券国际经纪有限公司进行谴责并处以350万美元罚款，因其在监控可疑交易活动及记录客户订单指示方面存在内部控制缺失。调查发现，该公司在2017年8月至2019年7月及2020年6月至10月期间…
Unusual Whales 与 TradeStation 证券合作，为散户交易者提供更多工具
TradeStation Securities 与 Unusual Whales 达成整合合作，成为首家接入 Unusual Whales 平台的美国多资产类别经纪自营商。Unusual Whales 成立于2020年，提供期权流实时数据…
汇丰证券因违反CME记录保存要求被罚2500美元
国际衍生品市场CME Group对HSBC Securities (USA) Inc.（汇丰证券美国公司）发出简易处罚通知。因2023年3月1日至6月28日期间后台CTR检查发现数据录入错误率超过规则536.F规定的10%门槛，汇丰证券被…
26 Degrees 任命乐天证券资深高管 Hiroaki Nagakura 为日本主经纪业务主管
澳大利亚机构经纪商 26 Degrees 宣布任命日本行业资深人士 Hiroaki Nagakura 为日本主经纪业务主管，即刻生效。Nagakura 拥有超过30年外汇行业经验，其中15年担任高级管理职务。他最近担任乐天证券执行董事，负…
SEC指控11家华尔街公司，罚款2.89亿美元
美国证券交易委员会（SEC）于2023年8月8日宣布，对10家经纪交易商和1家双重注册的经纪交易商兼投资顾问公司提出指控，因其广泛且长期未能维护和保存电子通信记录。这些公司承认了违规事实，并同意支付总计2.89亿美元的罚款，同时已开始改进…
ASIC警告将采取进一步行动打击市场不当行为，上半年民事罚款超1.09亿澳元
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）警告市场参与者，未来几个月将继续采取强有力的针对性执法行动，以保护消费者和维护市场诚信。此前，ASIC的执法和监管更新显示，截至2023年6月30日的半年内，民事罚款超过1.091亿澳元，并取得了一系列…
德意志银行扩大韩国投资银行业务，重返当地债券资本市场
德意志银行于2023年7月31日宣布扩大韩国投资银行业务，并通过战略性任命重返当地债券资本市场。该行聘请Adele Moon担任韩国债券资本市场主管，这是其时隔五年后重新进入该领域。同时，该行还任命Shinna Oh加入首尔投资银行覆盖团…
盈透证券TWS平台升级 Allocation Order Tool，新增证券借贷数据与基金互换功能
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）持续扩展其TWS平台功能，最新测试版10.24对 Allocation Order Tool 进行了增强。用户现在可以访问此前仅面向银行、经纪商和机构投资者的美国股票卖空/证券…
Euronext 将 TradeLog 合规工具推广至全欧洲
Euronext 于2023年7月25日宣布，其在线软件 TradeLog 在丹麦和挪威成功推出后，现已面向全欧洲的公司开放。TradeLog 旨在帮助公司监控和自动化员工个人交易的预清算，以符合《市场滥用条例》（MAR）和《金融工具市场…
乐天证券推出搭载ChatGPT的投资AI助手
日本在线交易公司乐天证券与乐天集团联合开发了一款名为“投资AI助手（测试版）”的新型AI聊天服务。该服务搭载了乐天自主研发的AI模型（已获专利）以及结合ChatGPT的原创AI，旨在帮助投资新手应对复杂术语和投资障碍。测试版将于2023年…
FINRA 对前 Spartan Capital 经纪人 Murat Kartal 过度交易行为处以 10 个月停业处罚
美国金融业监管局（FINRA）对前 Spartan Capital Securities 一般证券代表 Murat Kartal 作出停业 10 个月的处罚，因其在 2017 年 8 月至 2018 年 8 月期间对一名老年客户账户进行过…
独家：ADSS 决定退出英国市场，申请注销 FCA 牌照
总部位于阿布扎比的零售及机构外汇与差价合约经纪商 ADSS 已决定关闭其伦敦业务，退出英国在线交易市场。其英国子公司 ADS Securities London Limited 自 2012 年起持有 FCA 牌照，现已申请注销授权。AD…
香港证监会谴责并罚款长江资产管理（香港）340万港元
香港证监会（SFC）对长江资产管理（香港）有限公司（CJAM）作出谴责并处以340万港元罚款，原因是其在客户资金分隔及向客户提供账户结单方面存在监管违规及内部控制缺失。调查发现，2015年5月至2017年8月期间，CJAM未能遵守客户资金…
Webull 在英国推出零售经纪服务
Webull Corporation 于2023年7月12日宣布，其子公司 Webull Securities (UK) Ltd. 正式在英国推出零售经纪服务。英国居民现可通过 Webull 应用交易美国上市股票及零碎股。Webull U…