德克萨斯州证券委员会对Abra提起执法行动

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，2023年6月15日，德克萨斯州证券委员会（Texas State Securities Board，TSSB）对多家统称为Abra的公司及Abra创始人兼首席执行官William John “Bill” Barhydt提起了执法行动。这些行动指控受访者在Abra Earn和Abra Boost投资产品的要约和销售中实施了证券欺诈和欺骗行为。

执法行动包括一份紧急停止令，并纳入了TSSB执法部门的听证通知。TSSB一直在通过北美证券管理协会（NASAA）领导一个州证券监管机构工作组，此前已对BlockFi、Celsius Network、Voyager Digital和Nexo等其他加密货币存款账户发行商采取过执法行动。

关键要点

执法行动的核心指控包括：

• 故意隐瞒反映各方资本化、贷款违约以及向Binance转移资产的财务信息。
• 截至2023年3月31日，这些公司已经或接近资不抵债。
• 向合格和非合格投资者提供或销售Abra Earn，向合格投资者提供或销售Abra Boost，利率高达10%。
• TSSB执法部门曾发出警告，但Abra Earn的销售持续到2022年10月左右，随后转向Abra Boost，并依赖联邦D条例第506条进行推广。
• 受访者被指控故意向Abra Boost投资者隐瞒重大信息，包括资本化、运营历史以及以Abra Boost投资者资产资助的贷款违约情况。
• 2023年6月11日，关联公司还在官方社交媒体上声称“Abra没有破产”，而公司截至2023年3月31日已资不抵债或接近资不抵债。

影响解读

此次执法行动可能对Abra的美国业务产生重大影响。紧急停止令旨在立即阻止涉嫌违规行为，而听证通知则启动了正式的法律程序。如果指控成立，Abra可能面临罚款、业务限制和其他处罚。

对于投资者而言，执法行动揭示了Abra Earn和Abra Boost产品中潜在的重大风险。截至2023年5月17日，Abra为美国投资者管理的资产总额约为1.1679亿美元，其中涉及大量德克萨斯州居民。投资者可能面临资金损失的风险，尤其是如果Abra确实资不抵债。

此外，此案也反映了美国州级监管机构对加密货币存款账户产品的持续审查。TSSB通过NASAA工作组与其他州合作，表明监管机构正在采取协调行动，以保护投资者免受类似风险。

关键对比表格

以下是截至2023年5月17日Abra为美国投资者管理的资产明细：

注：以上数据基于执法行动中的指控，具体金额可能有所调整。

未来展望

此案预计将进入法律程序，Abra可能有机会对指控进行辩护。TSSB的紧急停止令可能会在听证会后被维持、修改或撤销。同时，其他州监管机构可能跟进采取类似行动，尤其是那些参与NASAA工作组的州。

对于加密货币行业而言，此案进一步强调了合规的重要性。发行类似存款账户产品的公司需要确保遵守联邦和州证券法，否则可能面临执法行动。投资者也应提高警惕，充分了解产品的风险和监管状态。

编辑总结

德克萨斯州证券委员会对Abra的执法行动是州级监管机构对加密货币存款账户产品加强监管的又一案例。指控涉及证券欺诈、信息隐瞒和资不抵债，如果成立，可能对Abra及其创始人产生严重后果。投资者应密切关注案件进展，并重新评估相关投资的风险。此案也提醒行业参与者，合规和透明度是赢得投资者信任的关键。