香港证监会终身禁止Wansom证券董事谢阳雄从业

汇捷资讯监管合规关注「香港证监会终身禁止Wansom证券董事谢阳雄从业」。文中涉及Wansom、Asset、Management、Hong。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2023年6月6日宣布，终身禁止谢阳雄（Xie Yangxiong）从事金融行业。谢阳雄是Wansom Asset Management (Hong Kong) Limited（WAML）及Wansom Securities (Hong Kong) Limited（WSL）的董事，在相关期间是唯一有权控制及访问两家公司银行账户的人士。

证监会的调查发现，谢阳雄直接负责两家公司于2018年7月及8月向证监会提交虚假及具误导性的财务资料，以支持其牌照申请，并在获发牌照后未能维持足够速动资金及通知证监会有关资金不足的情况。

关键要点

• 虚假财务信息：谢阳雄在牌照申请期间，将资金存入其单独控制的WAML及WSL银行账户，以满足速动资金要求，并向其聘请的外部顾问提供该信息，明知该信息将用于支持牌照申请。随后，他立即从账户中提取相同资金。
• 牌照本应被拒：若剔除已提取的资金，WAML及WSL将因无法满足牌照申请时适用的速动资金要求而被拒绝发牌。
• 速动资金赤字：获得牌照后，谢阳雄从WAML及WSL银行账户提取资金自用，导致两家公司在2018年7月至10月期间出现158万至300万港元的速动资金赤字。
• 未及时通知：谢阳雄亦未能确保WAML及WSL在速动资金低于规定水平后的一个营业日内通知证监会。
• 制裁考量：证监会在决定制裁时考虑了多种因素，包括谢阳雄的诚实及诚信受到质疑，以及需要向业界发出强烈威慑信息，表明对试图误导证监会的行为零容忍。

影响解读

此次终身禁业处罚彰显了香港证监会维护市场诚信和牌照审批严肃性的决心。谢阳雄的行为直接破坏了监管机构对持牌法团财务稳健性的信任基础。尽管WAML及WSL在牌照被暂停前未进行任何受规管活动，且无客户因监管失当而受损，但证监会仍采取严厉制裁，以警示业界任何试图通过虚假手段获取牌照的行为都将面临严重后果。

该案例也提醒市场参与者，速动资金要求是持牌法团必须持续满足的硬性指标，任何操纵或隐瞒资金状况的行为都将受到法律严惩。

关键对比表格

未来展望

香港证监会此次终身禁业处罚向市场传递了明确信号：监管机构对任何试图误导其审批程序的行为持零容忍态度。预计未来证监会将继续加强对持牌法团申请及持续合规的审查，尤其是对速动资金等关键财务指标的监控。业界应引以为戒，确保向监管机构提供的所有信息真实、准确、完整，并严格遵守各项监管规定。

编辑总结

谢阳雄因在牌照申请中提供虚假财务信息及后续违反速动资金规定，被香港证监会终身禁业。此案凸显了证监会维护市场诚信的决心，即使无客户受损，严重违规行为仍将受到最严厉的制裁。业界应高度重视合规要求，避免重蹈覆辙。