SMBC资本市场任命Gareth Hughes为交易主管
SMBC Group旗下SMBC Capital Markets, Inc.于2023年4月18日宣布，任命Gareth Hughes为交易主管，常驻纽约。Hughes将领导衍生品和宏观利率交易业务，致力于提升交易能力以满足机构客户需求，并与SMBC Nikko Securities America信用销售交易团队合…
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ASIC 获永久禁令 禁止网红 Tyson Scholz 在澳无牌提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对社交媒体金融网红 Tyson Robert Scholz 取得永久禁令。联邦法院裁定，Scholz 在2020年3月至2021年11月期间无澳大利亚金融服务牌照而经营金融服务业务，违反《公司法》第9…
香港证监会谴责并罚款Ninety One Hong Kong 140万港元 涉无牌期货交易
香港证监会（SFC）对Ninety One Hong Kong Limited（NOHK）作出谴责并处以140万港元罚款，因其在2014年4月至2020年1月期间，为三家海外关联公司管理的投资组合执行了4,864笔期货合约交易，但未持有所…
盛宝银行证券携手TRUSTDOCK 简化开户流程
盛宝银行旗下日本子公司盛宝银行证券于2023年4月7日推出由TRUSTDOCK提供的在线身份验证服务，新客户开户时间可缩短至最快两个工作日。此前开户需邮寄文件，耗时较长。此举旨在满足快速开户需求，并配合盛宝日本年初宣布的信任设备双重认证计…
富国银行因涉嫌违反Cboe规则被处以5万美元罚款
富国银行证券有限责任公司同意支付5万美元罚款，以和解有关其违反Cboe交易所规则的指控。违规行为主要涉及向大型期权持仓报告（LOPR）错误报告期权持仓，时间跨度从2014年至2020年，涉及数千起错误报告或删除记录。富国银行既不承认也不否…
ASIC 取消 Starfish Financial Services 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Starfish Financial Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该牌照原授权 Starfish 向批发客户提供管理投资计划权益的交易服务。ASIC 表示…
Robinhood 子公司签署 21.75 亿美元信贷协议
2023年3月24日，Robinhood Markets, Inc. 的子公司 Robinhood Securities, LLC 签订了一份第二修订和重述信贷协议，将 2022 年 4 月达成的 22.75 亿美元 364 天高级担保循…
OANDA日本将调整所有外汇对交易条件
在线经纪商OANDA Corporation的日本子公司OANDA Securities宣布，将调整所有外汇对的交易条件。此举旨在应对近期市场状况，降低因流动性下降导致市场突然变化的风险。自2023年4月3日开盘起，OANDA日本将引入所…
iS Prime 2022年营收增长15%至3500万英镑
iSAM Securities 旗下机构经纪商 iS Prime 公布2022财年（截至2022年6月30日）业绩，营收达3500万英镑，税前利润1620万英镑。相比2021财年（15个月）营收3790万英镑，年化营收增长约15%，税前利…
SVB Financial Group 申请第11章破产保护
SVB Financial Group 于2023年3月17日宣布，已向美国纽约南区破产法院自愿申请第11章破产保护，以进行法院监督下的重组。此举发生在美国政府明确不会救助该公司约一周后。SVB Securities 和 SVB Capi…
StoneX Financial推出美国债务替代销售与交易服务
StoneX Financial Inc. 宣布推出美国债务替代销售与交易服务，并聘请三位前Truist Securities资深人士，以扩展其美国固定收益业务。该团队将常驻弗吉尼亚州里士满地区，并向机构交易主管Hunter Hill汇报…
Robinhood 在逼空诉讼中被指“侵入式钓鱼取证”，交易员要求法院驳回
2021年1月逼空事件中的股票交易员猛烈抨击 Robinhood 在诉讼中提出的信息请求，称其为“侵入式钓鱼取证”。在佛罗里达南区法院的多地区诉讼中，双方就三项证据开示请求陷入僵局。交易员指出，Robinhood 要求提供每笔交易、每句话…
野村完成泰国业务转让，保留国际业务
野村控股宣布已完成将其持有的Capital Nomura Securities Public Company Limited 99.1%股权转让给Bank of Ayudhya Public Company Limited。此次转让涵盖C…
乐天证券香港警告：有不法分子冒用公司名义及员工身份行骗
乐天证券香港有限公司（Rakuten Securities HK）于2023年3月6日发布警告，称近期收到关于有不法分子使用该公司名称及标志、冒充其员工，以招揽投资者开户投资为由进行无牌活动及欺诈。公司强调其官方网站为 www.sec.r…
AEGIS SEF 宣布拥有15家金融对手方，获加拿大监管批准
AEGIS Swap Execution Facility (AEGIS SEF) 近日更新了其金融对手方参与情况、2月交易活动以及在加拿大获得的新批准。目前，AEGIS SEF 拥有15家金融对手方（交易商）和近300家商业终端用户（参…
Robinhood与交易员在逼空诉讼证据开示中陷入僵局
2021年1月逼空事件引发的多地区诉讼在佛罗里达南区法院持续推进，Robinhood与受影响交易员在证据开示问题上陷入僵局。Robinhood本周提交备忘录，要求法院强制原告提供三类文件，但交易员以不相关为由拒绝。争议焦点包括社交媒体帖子…
Equiti Group 在阿布扎比开设新办公室，拓展阿联酋业务
领先在线经纪商 Equiti Group 宣布在阿布扎比 Etihad Towers 开设其全球第10个办公室，成为首家在阿联酋首都设立实体办公室的全球金融科技经纪商。该办公室将提供个性化投资解决方案，并作为教育和知识共享中心。Equit…
乐天证券新增74只股票，包括美国和中国股票
日本在线交易公司乐天证券（Rakuten Securities Inc）计划扩大其交易工具列表，新增74家公司的股票。自2023年2月24日起，该经纪商将开始处理包括美国和中国的股票在内的74只股票。新增股票包括25家美国上市公司，如Mo…
Invast Global 任命 Johan Koo 为亚太区（除日本）Prime Services 主管
澳大利亚机构多资产经纪商 Invast Global 宣布任命 Johan Koo 为亚太区（除日本）Prime Services 总监兼主管。Johan Koo 此前在 CMC Markets Connect 负责亚太及加拿大机构销售…
OANDA Japan 恢复 HK50 正常报价
在线经纪商 OANDA Corporation 的日本子公司 OANDA Securities 于 2023 年 2 月 20 日宣布，已恢复 HK50 指数的正常报价。此前，该指数于 2 月 16 日上午 10:49（当地时间）出现价格…