FINRA对巴克莱资本处以250万美元罚款，因其场外期权持仓报告不准确

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，Barclays Capital Inc（巴克莱资本）已同意支付250万美元罚款，作为与Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)（美国金融业监管局）达成的和解协议的一部分。该和解涉及涉嫌违反FINRA关于向Large Options Positions Reporting (LOPR)系统报告的规定。

FINRA要求会员公司向LOPR系统报告大额期权持仓。FINRA利用LOPR信息识别大额期权持仓的持有者，并监控潜在的市场操纵行为，包括试图囤积标的股票、利用期权持仓影响价格或推动标的股票价格以改变大额期权持仓价值。

关键要点

FINRA规则2360(b)(5)要求会员公司向LOPR报告每个客户或公司账户，若其单独或联合行动，在同一市场方向持有同一标的证券或指数的200份或以上期权合约。报告必须识别账户持有人，并列出构成应报告持仓的每个期权类别的总合约数量，以及FINRA规定的其他信息。

从2011年1月到2022年12月，巴克莱资本未能报告或错误报告了约430万次场外期权持仓。这些违规行为源于四个独立的编码错误，持续时间从四年到约八年不等。

此外，从2011年到2022年，巴克莱资本未能建立和维护合理设计的监管系统，以确保遵守FINRA规则2360(b)(5)。具体缺陷包括：未审查所有持仓的汇总情况；仅审查已报告的持仓，未确保所有应报告持仓均已报告；未合理审查报告的交易日期是否正确；未合理审查公司账户中场外期权持仓的数量是否准确。

影响解读

由于这些监管失误，巴克莱资本在超过十年的时间里未能发现和纠正有缺陷的汇总逻辑、不当抑制应报告的ETF期权持仓，以及有关某些持仓生效日期和报告数量的编码错误。

FINRA在决定适当制裁时考虑了以下因素：巴克莱资本自行发现、向FINRA自我报告并纠正了上述问题；确定了自2018年1月以来报告数量不准确的场外LOPR持仓数量；并对其监管、监控和治理结构进行了大量改进。除了罚款，巴克莱资本还同意接受谴责。

关键对比表格

未来展望

巴克莱资本已实施多项改进措施，以加强其与LOPR相关的监管、监控和治理结构。此次和解反映了FINRA对报告违规行为的持续关注，并强调了会员公司需要建立健全的监管系统以确保合规。未来，巴克莱资本需确保其报告系统准确无误，以避免类似处罚。

编辑总结

此次罚款凸显了金融机构在报告大额期权持仓方面面临的监管挑战。巴克莱资本的案例表明，即使公司自行发现并纠正问题，监管机构仍会处以罚款以儆效尤。对于市场参与者而言，准确的持仓报告对于维护市场透明度和防止操纵行为至关重要。