FINRA 驱逐券商 SW Financial，CEO Thomas Diamante 被停职罚款
美国金融业监管局（FINRA）宣布驱逐券商 SW Financial，因其在 pre-IPO 证券销售中虚假陈述、过度交易客户账户及未能监督代表。公司联合所有人兼 CEO Thomas Diamante 被停职九个月，罚款 5 万美元，并需通过考试重新资格认证。2018 年至 2021 年间，SW Financial…
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