FINRA 对 Regal Securities 处以 5 万美元罚款，因其监控潜在操纵性交易存在缺陷
Regal Securities, Inc. 因未能建立合理设计的监管系统以监控潜在操纵性交易，与 FINRA 达成和解，同意支付 5 万美元罚款并接受谴责。违规行为发生在 2017 年 8 月至 2019 年 1 月期间，涉及一名客户产生约 1600 条潜在收盘价操纵警报和约 40 条潜在洗售交易警报，但公司未合理…
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