FINRA对Webull Financial处以11.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与Webull Financial LLC达成和解，因该公司在期权订单中错误使用客户来源代码及监管程序缺失，被处以11.5万美元罚款并接受谴责。2021年10月至2023年4月期间，约18万份应标记为“专业客户”的期权合约被错误标记为“客户”，导致其账簿记录不准确，违反了《证券交易法》及…
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