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Vanguard Advisers 因未充分披露利益冲突与SEC和解,支付1950万美元罚款

Vanguard Advisers 因未充分披露利益冲突与SEC和解,支付1950万美元罚款

美国证券交易委员会(SEC)宣布,Vanguard Advisers, Inc. 因在推荐客户加入其收费管理账户计划 Personal Advisor Services (PAS) 时未能充分披露利益冲突,同意支付1950万美元民事罚款以达成和解。SEC 指出,2020年8月至2023年12月期间,该公司通过奖金、加…

·监管合规

关键词:Vanguard Advisers, Advisor, Form, CRS, SEC, 美国

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「Vanguard Advisers」在汇捷资讯有哪些报道?

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