FINRA对Fortrend Securities处以3万美元罚款 指其违反客户关系摘要等规则
美国金融业监管局（FINRA）与Fortrend Securities, Inc.达成和解，该公司同意支付3万美元罚款，并接受谴责。监管机构指控其自2020年6月30日起故意未能遵守Form CRS要求，未及时向零售投资者提交客户关系摘要，且延迟提交的文件存在错误和遗漏。此外，该公司未能建立合理的监督系统以确保合规。…
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