FINRA对Taglich Brothers处以6万美元罚款，指其违反Reg BI
Taglich Brothers Inc已同意支付6万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控自2020年6月以来故意违反最佳利益监管规则（Reg BI），未能履行利益冲突和合规义务，且未向部分零售投资者交付Form CRS。此外，公司还未能完成年度监管控制系统测试。Taglich Broth…
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