FCA致函批发企业 警告经纪人行为风险
英国金融行为监管局（FCA）近日向批发企业发出"亲爱的CEO"信函，明确将经纪人行为监管列为主动工作计划的战略重点。FCA指出，经纪人作为企业主要收入来源和客户主要联系人，拥有重大议价能力，且能接触市场供需动态和客户交易意图等敏感信息。若管理不当，可能导致利益冲突和纵容不当行为两类危害。FCA将开展针对性工作评估企业…
监管合规最新报道 Regulation
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意大利CONSOB下令封锁五个非法投资网站，克隆平台风险引关注
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB累计封锁的网站数量已升至1205个。监管机构特别提醒投资者警惕克隆公司，这些欺诈实体复制持牌公司的详细信息以诱骗受害…
ASIC 赢得针对 Firstmac 的 800 万澳元法院罚单
澳大利亚联邦法院命令 Firstmac Limited 支付 800 万澳元罚款，因其未能履行设计与分销义务（DDO）。这是 ASIC 首次就 DDO 违规对分销商提起民事处罚诉讼。法院认定 Firstmac 在 2021 年 10 月至…
FINRA对Berkshire Global Advisors处以10万美元罚款，指其监管违规
Berkshire Global Advisors LP因未能建立合理的监管系统来监督外部经纪账户，与FINRA达成和解，同意支付10万美元罚款并接受谴责。违规行为持续至2021年，超过半数关联人士未披露外部账户
FINRA对瑞银金融服务公司处以110万美元罚款，因交易信息报告缺陷
瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc.）已同意支付110万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2012年12月至2018年9月期间，该公司向FINRA提交的约17,000份蓝表中，错误报…
CySEC宣布撤销四家投资公司的ICF会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年1月22日宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销四家投资公司的会员资格。此次撤销是基于CySEC此前撤销IFCM Cyprus Ltd、Arumpro Capital Ltd、Greenpos…
FINRA 对 Wall Street Access 处以罚款，因其涉嫌违反规则
Wall Street Access 已同意支付罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。2019年10月至2021年4月期间，该公司违反了 Regulation NMS 的 Rule 611(c) 和 FINRA Rule 20…
CFTC 寻求对 Yukom 及 Yossi Herzog、Lee Elbaz 处以 3.387 亿美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2025 年 1 月 17 日向伊利诺伊州北区法院提交缺席判决动议，要求对 Yukom Communications Ltd 等五家实体及 Yossi Herzog、Lee Elbaz、Shalom…
英国ASA裁定Prosperi Academy投资培训广告误导消费者
英国广告标准局（ASA）于2025年1月15日发布裁决，认定Prosperi Academy在YouTube上投放的付费广告具有误导性。该广告通过虚构银行账户余额增长、展示学生快速获利等手法，暗示消费者通过其课程可轻松获得高额投资回报，且…
Titanium Capital所有者Henry Abdo承认运营庞氏骗局
Titanium Capital LLC所有者Henry Abdo在联邦法院承认策划了超过600万美元的投资欺诈（庞氏）计划。Abdo谎称公司运营复杂的外汇平台并保证固定回报，实则利用新投资者资金支付早期投资者及个人开支。2025年1月1…
SEC对三名投资顾问代表及VCP Financial提起和解指控
美国证券交易委员会（SEC）宣布对投资顾问代表Tamir Shabat、Danny Z. Spiegel和Joseph J. Orlando, Jr.提起和解指控，指其作为未注册经纪商销售声称投资于Pre-IPO公司的LLC会员权益。SE…
FINRA对Ceros Financial Services处以9万美元罚款，指其违反规则
美国金融业监管局（FINRA）对Ceros Financial Services, Inc.处以9万美元罚款，作为和解协议的一部分。2022年5月至2023年8月期间，Ceros在三项或然发行中担任配售代理，当发行条款发生重大变化时，未能…
新加坡金管局对Gui Boon Sui虚假交易及未经授权交易处以35万新元民事罚款
新加坡金融管理局（MAS）对Gui Boon Sui @ Goi Chon Yan处以35万新元民事罚款，因其在2018年12月至2022年8月期间虚假交易Hiap Hoe Limited和Hotel Grand Central Limi…
FINRA 对 Newbridge Securities 处以罚款，因两名代表监管不力
美国金融业监管局（FINRA）对 Newbridge Securities Corporation 处以罚款，因其在2015年7月至2020年6月期间未能合理监管两名注册代表在五个客户账户中推荐使用保证金的行为。这些客户为不成熟投资者，账…
SEC指控BMO Capital Markets未能监督机构债券部门
美国证券交易委员会（SEC）指控注册经纪交易商BMO Capital Markets Corp.未能监督员工，在2020年12月至2023年5月期间使用误导性的发行说明书和债券指标销售抵押贷款支持债券。BMO同意支付超过4000万美元的�…
FINRA 对 Investments for You 处以 2.5 万美元罚款，指其违反多项规则
美国金融业监管局（FINRA）对 Investments for You, Inc. 处以谴责及 25,000 美元罚款，因其在 2020 年至 2024 年期间未能建立并维持合理的书面政策和监督系统，以遵守《证券交易法》规则 15l-1…
AFCA 就 Latitude 网络攻击投诉发布最新进展
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）就 Latitude Financial Group 网络攻击事件发布最新进展。2023年3月，Latitude 遭遇网络攻击，导致大量客户及申请人的个人信息被盗。目前 AFCA 有224宗相关投诉，正在…
FCA对Arian Financial处以28.9万英镑罚款，涉cum-ex交易违规
英国金融行为监管局（FCA）对Arian Financial LLP处以288,962.53英镑罚款，因其在反金融犯罪系统与控制方面存在重大缺陷，导致该公司被用于支持Solo Group客户的欺诈交易和洗钱活动。这是FCA针对cum-ex…
FINRA对富达经纪服务公司处以60万美元罚款
富达经纪服务公司（Fidelity Brokerage Services）已同意支付60万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司通过关联公司为员工股票薪酬计划提供记录保存服务。2012年12月至2020年10月期间…
CySEC将MarketsVox等10家经纪商列入无监管警告名单
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年1月8日发布警告，将MarketsVox（原ForexVox）等10家经纪商网站列入无监管名单。这些网站未获得CySEC根据第87(I)/2017号法律第5条授予的投资服务授权。CySEC提…