CFTC 寻求对 Yukom 及 Yossi Herzog、Lee Elbaz 处以 3.387 亿美元罚款
汇捷资讯监管合规关注「CFTC 寻求对 Yukom 及 Yossi Herzog、Lee Elbaz 处以 3.387 亿美元罚款」。文中涉及Yukom、Yossi Herzog、Lee Elbaz、Enterprise。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2025 年 1 月 17 日向伊利诺伊州北区法院提交缺席判决动议，要求对涉及大规模二元期权欺诈计划的五家实体及三名个人进行处罚。该动议源于 CFTC 于 2019 年 8 月 12 日提起的五项指控诉讼，指控被告自 2014 年 3 月 26 日起运营“Yukom Enterprise”，通过虚构实体以 BigOption、BinaryBook 和 BinaryOnline 等交易名称，在美国及其他国家欺诈性地招揽个人进行非法、场外二元期权交易，违反了《商品交易法》及委员会规定。
关键要点
- CFTC 寻求对被告处以三倍于欺诈所得（1.129 亿美元）的民事罚款，即 3.387 亿美元。
- CFTC 还要求被告连带赔偿 1.129 亿美元，并扣除刑事案中已支付给受害者的金额。
- 被告包括五家实体：Yukom Communications Ltd、Linkopia Mauritius Ltd.、Wirestech Limited、WSB Investment Limited、Zolarex Ltd.，以及三名个人：Yossi Herzog、Lee Elbaz 和 Shalom Peretz。
- CFTC 还请求法院对被告发出永久禁令，禁止其直接或间接违反《商品交易法》及相关规定。
影响解读
此案是 CFTC 针对二元期权欺诈的又一重大执法行动。若法院批准缺席判决，将向市场传递强烈信号，表明美国监管机构将持续追查跨境欺诈行为，即使相关实体已解散或位于海外。同时，该案也凸显了二元期权领域投资者保护的重要性，以及监管机构与刑事司法系统的协同合作。
关键对比表格
| 被告 | 类型 | 状态/备注 |
|---|---|---|
| Yukom Communications Ltd | 实体 | 以色列注册，已无活跃法律地位 |
| Linkopia Mauritius Ltd. | 实体 | 毛里求斯注册，已解散 |
| Wirestech Limited | 实体 | 马绍尔群岛注册，已不活跃 |
| WSB Investment Limited | 实体 | 安圭拉、英国等地注册，已不活跃 |
| Zolarex Ltd. | 实体 | 马绍尔群岛注册，已不活跃 |
| Yossi Herzog | 个人 | 以色列公民，尚未出庭应诉 |
| Lee Elbaz | 个人 | 以色列公民，已定罪，正在服刑 |
| Shalom Peretz | 个人 | 以色列公民，缺席 |
未来展望
法院将审查 CFTC 的动议，并可能批准缺席判决。若判决生效，CFTC 将寻求执行罚款和赔偿，但鉴于部分被告已解散或不在美国境内，实际执行可能面临挑战。此外，刑事案中 Lee Elbaz 的赔偿令与民事赔偿可能存在重叠，法院需协调以避免双重赔偿。
编辑总结
CFTC 此次动议体现了其对二元期权欺诈的零容忍态度，巨额罚款和赔偿要求旨在震慑潜在违法者。投资者应警惕类似高收益承诺的二元期权平台，并选择受监管的合规交易渠道。
常见问题解答
问题：CFTC 是什么机构？
回答：美国商品期货交易委员会（CFTC）是美国联邦监管机构，负责监管期货、期权和衍生品市场，包括打击欺诈和市场操纵行为。
问题：Yukom Enterprise 涉及哪些欺诈行为？
回答：Yukom Enterprise 被指控通过虚构实体以 BigOption、BinaryBook 和 BinaryOnline 等品牌，欺诈性地招揽美国及其他国家的个人进行非法场外二元期权交易。
问题：Lee Elbaz 的现状如何？
回答：Lee Elbaz 是以色列公民，曾任 Yukom 首席执行官。她于 2019 年被定罪，目前在西弗吉尼亚州 Hazelton FCI 服刑，预计 2037 年 4 月 28 日释放。
问题：CFTC 要求的罚款金额是多少？
回答：CFTC 要求对被告处以三倍于欺诈所得的民事罚款，即 3.387 亿美元，并连带赔偿 1.129 亿美元。
问题：此案对二元期权投资者有何启示？
回答：投资者应警惕未受监管的二元期权平台，避免参与高收益承诺的投资计划，并选择合规交易渠道以保护自身权益。
关键词：Yukom, Yossi Herzog, Lee Elbaz, Enterprise, LTD, Investment, Shalom, CFTC
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