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FINRA对Berkshire Global Advisors处以10万美元罚款,指其监管违规

FINRA对Berkshire Global Advisors处以10万美元罚款,指其监管违规

Berkshire Global Advisors LP因未能建立合理的监管系统来监督外部经纪账户,与FINRA达成和解,同意支付10万美元罚款并接受谴责。违规行为持续至2021年,超过半数关联人士未披露外部账户

·监管合规

关键词:Berkshire Global Advisors, LP, FINRA, 美国

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