
FINRA对Berkshire Global Advisors处以10万美元罚款,指其监管违规
Berkshire Global Advisors LP因未能建立合理的监管系统来监督外部经纪账户,与FINRA达成和解,同意支付10万美元罚款并接受谴责。违规行为持续至2021年,超过半数关联人士未披露外部账户
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Berkshire Global Advisors LP因未能建立合理的监管系统来监督外部经纪账户,与FINRA达成和解,同意支付10万美元罚款并接受谴责。违规行为持续至2021年,超过半数关联人士未披露外部账户
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