
FINRA 对 Wall Street Access 处以罚款,因其涉嫌违反规则
Wall Street Access 已同意支付罚款,作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。2019年10月至2021年4月期间,该公司违反了 Regulation NMS 的 Rule 611(c) 和 FINRA Rule 2010,未能采取合理步骤确保其路由的跨市场扫单指令符合 ISO 要求。此外,公司还…
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Wall Street Access 已同意支付罚款,作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。2019年10月至2021年4月期间,该公司违反了 Regulation NMS 的 Rule 611(c) 和 FINRA Rule 2010,未能采取合理步骤确保其路由的跨市场扫单指令符合 ISO 要求。此外,公司还…
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