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FINRA 对 Wall Street Access 处以罚款,因其涉嫌违反规则

FINRA 对 Wall Street Access 处以罚款,因其涉嫌违反规则

Wall Street Access 已同意支付罚款,作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。2019年10月至2021年4月期间,该公司违反了 Regulation NMS 的 Rule 611(c) 和 FINRA Rule 2010,未能采取合理步骤确保其路由的跨市场扫单指令符合 ISO 要求。此外,公司还…

·监管合规

关键词:Street Access, Regulation, NMS, ISO, Cboe, BZX, EDGX, NYSE

关于「Street Access」

「Street Access」在汇捷资讯有哪些报道?

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