FINRA对Stonecrest Capital Markets报告缺失处以4.5万美元罚款
Stonecrest Capital Markets, Inc.已同意支付4.5万美元罚款，作为与FINRA和解的一部分。2022年2月至2023年2月期间，该公司未能重新报告96笔被TRACE拒绝的交易，并错误报告了35笔交易，且未能建立合理的监督系统。公司因此受到谴责，并承诺整改
监管合规最新报道 Regulation
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ACCC 将监管澳大利亚实体遵守诈骗预防法
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）对议会通过《诈骗预防框架法案》表示欢迎。该立法为银行、数字平台和电信等关键行业设定了统一且可执行的义务，以预防、检测、阻断、响应和报告诈骗。ACCC 将密切监控合规情况，并对未采取合理措施履行义务的实…
澳洲监管机构警告投资债券骗局，诈骗者冒充Bunnings等企业
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）近日通过ScamWatch服务网站发布警告，称有犯罪分子冒充真实企业，向散户投资者提供虚假投资债券。这些骗局承诺高回报并谎称受政府保护，诱骗受害者注册个人信息并购买假债券。国家反诈骗中心与澳大利亚证券…
Auditiams 推出创新合规与风险管理解决方案
总部位于塞浦路斯利马索尔的 Auditiams Compliance & Risk 于2025年2月12日宣布推出四个创新平台——AUDCOM、AUDSER、AUDEDU 和 AUDENT，旨在彻底改变企业处理合规、风险和法律服务的方式。…
CySEC发布2025年监管优先事项：加密监管、AI与金融网红在列
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年2月12日发布2025年监管优先事项，明确将加密资产监管、人工智能（AI）应用风险以及金融网红（finfluencers）的在线推广行为列为重点。CySEC表示，这些优先事项旨在应对新兴监管…
CFTC 对 Rashawn Russell 欺诈案获 150 万美元赔偿令
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约东区联邦法院对纽约居民 Rashawn Russell 作出命令，要求其支付超过 150 万美元赔偿金。该命令永久禁止 Russell 从事违反《商品交易法》的行为，永久禁止其向 CFTC 注�…
My Big Coin创始人Randall Crater因加密欺诈被罚760万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，马萨诸塞州联邦地区法院对佛罗里达州Heathrow的Randall Crater作出同意令，要求其向数字资产欺诈案受害者支付超过760万美元赔偿，并永久禁止其交易和注册。Crater通过虚假宣传My…
FCA 2024年叫停近2万条误导性金融广告，数量同比翻倍
英国金融行为监管局（FCA）2025年2月7日公布，2024年共要求撤回或修改19,766条金融推广，较2023年增长97.5%。其中，索赔管理公司（CMC）相关推广达9,197条，涉及46家授权公司，多与房屋失修和汽车金融索赔有关，并针…
富途期货因屡次违规遭NFA罚款10万美元
美国全国期货协会（NFA）对富途期货公司处以10万美元罚款，因其未能及时提交财务报告和重大变更通知，并存在监管失职。富途期货由香港企业家李华通过富途控股控制。NFA指出，该公司在过去三年中多次违反报告截止日期，且解释引发对其重视程度的质疑
FCA 对欺诈犯 Guy Flintham 获 596 万英镑没收令
英国金融行为监管局（FCA）对已定罪欺诈犯 Guy Flintham 成功获得金额为 5,963,376.15 英镑的没收令。Flintham 因虚假陈述欺诈正在服六年监禁，其运营的投资骗局从超过 240 名投资者手中骗取 1900 万英…
CySEC 警告 11 家未授权投资公司，提醒警惕克隆平台
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2025 年 1 月 31 日发布警告，指出 11 家实体在未获得必要授权的情况下提供投资服务。这些实体的网站被列入警示名单，其中部分属于“克隆公司”，滥用授权公司的名称、标识等信息以诱骗投资者。C…
塞浦路斯监管机构撤销 Crowdbase 牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）在2025年1月27日的会议上决定撤销 Crowdbase Ltd. 的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该撤销基于《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第8(1)(a)条和 DI87-05 指令第4…
FINRA 对前巴克莱代表 Jin Yi Lim 因幌骗行为处以停业和罚款
前巴克莱一般证券代表 Jin Yi Lim 与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，因其在2022年2月至6月期间在美国国债交易中从事32次幌骗行为。Lim 被停业12个月并罚款17,500美元。FINRA 认定其行为违反了 FINRA…
意大利CONSOB下令封锁Fusionlots、Tuxai及Chiron Group等网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁多个非法提供金融服务的网站，涉及Fusionlots、Tuxai和Chiron Group等。此次行动依据2019年《增长法令》赋予的权力，CONSOB可要求互联网服务提供商屏蔽未经授权的…
FCA 因交易报告违规对 Infinox 处以 99,200 英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对 Infinox Capital Limited 处以 99,200 英镑罚款，因其未能提交 46,053 份交易报告，可能导致市场滥用行为未被发现。违规发生在 2022 年 10 月至 2023 年 3 月…
CySEC发起强化塞浦路斯证券交易所倡议，圆桌会议探讨改革方案
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发起一项旨在强化塞浦路斯证券交易所（CSE）的倡议，以恢复其作为塞浦路斯经济发展驱动力的作用。上周三，CySEC总部举行圆桌讨论，各方利益相关者提出多项建议，包括引入初创公司证券、政府债券、税收激励…
比利时FSMA警告Derwent Investments未获授权，涉嫌锅炉房诈骗
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）于2025年1月29日发布警告，指出Derwent Investments未在比利时获得授权，不得提供投资服务。FSMA建议公众不要回应其任何金融产品要约，也不要向其所提供的账户转账。FSMA称，该实…
圣文森特监管机构警告：土耳其差价合约经纪商Dogu Yatirim伪造牌照
圣文森特和格林纳丁斯金融服务管理局（FSA）近日发布警告，称名为Dogu Yatirim Ltd UK的实体并未在该国注册或受监管，其提供的注册、公司或牌照文件均系伪造。该经纪商网站提供虚假牌照下载，并列出伦敦地址和土耳其联系电话。FSA…
FINRA对G1 Execution Services处以17.5万美元罚款，因交易报告违规
G1 Execution Services, LLC（G1X）已同意支付17.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2020年1月至2021年2月期间，G1X未能及时向纳斯达克和纽约证券交易所的交易报告设施报告总计1…
香港证监会谴责并罚款恒生银行6640万港元 涉投资产品销售违规
香港证监会（SFC）对恒生银行有限公司（HSB）作出谴责并处以6640万港元罚款，因其在2014年2月至2023年5月期间销售集体投资计划（CIS）及衍生产品时存在严重监管缺失，包括向客户超额收费及未充分披露金钱利益。调查发现，恒生银行未…