意大利CONSOB叫停$CORONA模因币发行并封锁11个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）依据欧盟加密资产市场法规（MiCAR）赋予的权力，继续对加密资产领域进行干预。近日，CONSOB下令停止针对意大利公众的“$CORONA”模因币的非法发行，该发行未按MiCAR要求提交通知和信息文件（白皮书），并通过网站www.getcoronamemes.com进行推广。此外…
监管合规最新报道 Regulation
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澳大利亚监管机构ASIC指控Brendan Gunn处理犯罪所得
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，昆士兰州Camp Hill的Brendan Gunn于昨日在悉尼Downing Centre地方法院出庭，被控一项违反《刑法典》第400.9.(1)条的罪行。指控称，在2020年3月19日至5月1…
FINRA对Tradeweb Direct处以6.5万美元罚款，因报告缺失
Tradeweb Direct LLC因未能正确报告市政证券交易中的非交易性补偿指标，被FINRA罚款6.5万美元并受到谴责。违规行为发生在2022年4月至2023年1月期间，涉及145,898笔交易，源于技术错误
SEC 指控 Eamma Safi 与 Josh Ge 参与国际内幕交易计划
美国证券交易委员会（SEC）于2025年3月4日向马萨诸塞州地区法院提起诉讼，指控 Eamma Safi 和 Zhi Ge（又名 Josh Ge）参与一项国际内幕交易计划。该计划据称从2017年持续至2024年，涉及从上市公司内部人士处获…
CySEC警告有人冒充其代表进行欺诈
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）2025年3月5日警告称，近期冒充CySEC代表的欺诈案件有所增加，不法分子通过电子邮件和在线平台上的虚假账户，冒充CySEC官员或代表，以解决与受CySEC监管公司相关的虚假赔偿索赔为名，向投资者索取…
FCA敦促Asset Land投资者在3月25日前联系，赔偿资金有限
英国金融行为监管局（FCA）已收到有限资金用于赔偿Asset Land公司的投资者。FCA成功对Asset Land公司及其董事David Banner-Eve和Stuart Cohen采取法律行动，法院判决被告支付2100万英镑。由于被…
英国FCA禁止前瑞信高管Pearse与Singh从业 因美国刑事定罪
英国金融行为监管局（FCA）宣布，禁止前瑞士信贷（Credit Suisse）董事总经理Andrew Pearse和Surjan Singh从事英国金融服务行业。两人因参与安排向莫桑比克共和国提供腐败贷款而在美国被定罪，FCA认定其缺乏诚…
FINRA对Tifin Private Markets处以3万美元罚款，因违反最低净资本要求
Tifin Private Markets LLC 因在2020年和2022年两个时段内未维持最低净资本要求，并与FINRA达成和解，同意支付3万美元罚款并接受谴责。该公司还未能准确计算净资本、提交了不准确的FOCUS报告，并保存了不准确…
香港证监会取得对Tech Pro前高管的取消资格令
香港证监会成功在高等法院原讼法庭取得针对Tech Pro前主席兼执行董事李永成、前执行董事刘新生及赵志刚的取消资格令，因三人未能妥善管理公司通过合资企业进行的投资，导致合资方挪用超过3亿元人民币，且合资企业主要资产被内地法院终止转租权，投…
ASIC 获法院命令冻结 Falcon Capital 及 First Guardian Master Fund 资产
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已获得临时法院命令，冻结 Falcon Capital Limited、First Guardian Master Fund 及 David Anderson 的资产。Falcon 是 First Gu…
意大利CONSOB下令封堵更多非法投资网站，总数达1236个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封堵四个未经授权的投资实体网站。自2019年7月获得封堵欺诈金融中介网站的权力以来，CONSOB已累计封堵1236个网站。上周，该监管机构还下令封堵了五个未经授权投资实体的网站。目前，意大利…
FCA对Nexus IFA及Nexus IM高管提起欺诈指控
英国金融行为监管局（FCA）已对Nexus Independent Financial Advisers Limited（Nexus IFA）和Nexus Investment Managers Limited（Nexus IM）的董事K…
澳洲法院冻结Aus Super Compare前董事资产，ASIC调查Shield Master Fund
澳大利亚联邦法院应ASIC申请，对Aus Super Compare Pty Ltd（清算中）和Atlas Marketing Pty Ltd（清算中）前董事Osama Saad的特定资产发出临时冻结令。ASIC正在调查Saad及其关联实…
香港证监会就涉嫌内幕交易起诉黄柏鸣
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2025年2月27日在东区裁判法院对黄柏鸣（Wong Pak Ming）展开刑事检控，指控其涉嫌就传递娱乐有限公司（前称天马影视文化控股有限公司）股份进行内幕交易。黄柏鸣涉嫌于2017年8月25日至…
FINRA 对 Young America Capital 处以 5 万美元罚款，因反洗钱计划缺陷
Young America Capital LLC 已同意支付 5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司自至少 2020 年 8 月起未能制定并实施合理设计的书面反洗钱计划，未能建立可合理预期检测并报告可疑交易…
ASIC 暂停 Vestiuum 牌照至 2025 年 8 月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 Vestiuum CSF Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至 2025 年 8 月 19 日。暂停原因是该公司自 2021 年 12 月起已停止开展金融服务业务。Vest…
FINRA 对 MarketAxess 处以 18 万美元罚款，因其交易报告违规
MarketAxess 因向 TRACE 和 RTRS 报告交易时存在执行时间不准确、延迟报告及监管系统缺失等问题，与 FINRA 达成和解，同意支付 18 万美元罚款并接受谴责。违规行为涉及约 11 万笔交易，时间跨度从 2008 年至…
新加坡金管局处罚五人，涉协助前Epicentre主席虚假交易
新加坡金融管理局（MAS）对四名个人及一名交易代表处以民事罚款，因其协助前Epicentre主席Lim Tiong Hian进行虚假交易和未经授权使用交易账户。2019年1月至5月，Lim通过朋友在个人账户中虚假推高Epicentre股价…
SEC指控Never Alone Capital创始人欺诈，涉案约400万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2025年2月26日对Never Alone Capital LLC创始人Alan Burak提起欺诈指控，指控其精心策划骗局，从至少17名投资者处筹集约400万美元，并将大部分资金挪用于个人消费。Burak…
ASIC对JB Markets董事Peter Aardoom实施八年金融服务禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已禁止布里斯班的Peter Aardoom提供金融服务、控制开展金融服务业务的实体以及执行任何涉及金融服务业务运营的职能，为期八年。Aardoom自2016年8月起担任JB Markets Pty Lt…